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天华证券投资基金合同 基金发起人：银华基金管理有限公司 湘财证券有限责任公司 西南证券有限责任公司 南方证券有限公司 东北证券有限责任公司 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 目 录 一、前 言…………………………………………………………3 二、基金合同当事人…………………………………………………4 三、基金的基本情况…………………………………………………4 四、基金的沿革………………………………………………………5 五、基金的上市与交易………………………………………………5 六、基金的托管………………………………………………………6 七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和 投资限制…………………………………………………………6 八、基金专用交易席位的租用………………………………………10 九、基金发起人的权利与义务………………………………………11 十、基金管理人的权利与义务………………………………………12 十一、基金托管人的权利与义务…………………………………..14 十二、基金份额持有人的权利与义务…………………………………16 十三、基金份额持有人大会……………………………………………16 十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序………………18 十五、基金资产………………………………………………………20 十六、基金资产估值…………………………………………………20 十七、基金费用与税收………………………………………………21 十八、基金收益与分配………………………………………………24 十九、基金的会计与审计……………………………………………25 二十、基金的信息披露………………………………………………26 二十一、基金扩募、续期或转型……………………………………27 二十二、基金的终止和清算…………………………………………22 二十三、违约责任……………………………………………………30 二十四、争议的处理…………………………………………………30 二十五、基金合同的效力……………………………………………30 二十六、基金合同的修改和终止……………………………………31 二十七、其他事项……………………………………………………31 二十八、合同当事人盖章及其法定代表人 签字、签约地、签订日……………………………………32 天华证券投资基金基金合同正文 一、前 言 （一）订立《天华证券投资基金基金合同》的目的、依据和原则。 1、订立《天华证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范天华证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）运作； 2、订立本基金合同的依据是《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》及其他法律、法规和有关规定; 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 （二）本基金依照《暂行办法》、本基金合同及其他有关规定由四川国债投资基金清理规范后成立。 中国证监会对有关本基金的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （三）本基金合同的当事人按照《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 （四）基金投资者自取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 二、基金合同当事人 （一）基金发起人 湘财证券有限责任公司 银华基金管理有限公司 西南证券有限责任公司 南方证券有限公司 东北证券有限责任公司 （二）基金管理人 银华基金管理有限公司 （三）基金托管人 中国农业银行 三、基金的基本情况 （一）本基金的中文全称：天华证券投资基金 英文全称为: TIANHUA FUND （二）基金类型：契约型封闭式 （三）基金份额总份额：25亿份。 （四）基金份额每份面值为人民币1.00元 （五）存续期限： 本基金的存续期为10年（1999年7月12日至2009年7月11日）。 根据《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《