期货保证金安全存管系统对全面结算会员报送数据的要求.docVIP

期货保证金安全存管系统对全面结算会员报送数据的要求 3.3版 版本变更清单 版本号 变更内容 原因 3.0 在(1)客户基本资料文件中的“企业执照”再加上“组织机构代码证” 中金所业务要求，组织机构代码证更具唯一性。同时兼容原来的格式。 3.0 交易所统一标识增加中金所统一标识J 标识中金所 3.0 (8)客户其它分项资金数据文件中的资金项目增加“客户盈亏”A000，“结算手续费”A017 全面结算会员要报送其客户以及其代理的交易会员客户的客户盈亏； 将来可能单独收取结算手续费 3.0 在文件(1),(4),(5),(6),(7),(8),(9)中，将“客户内部资金账户”改为“客户或交易会员内部资金账户”。并且，新增一个字段“是否为交易会员”，取值为是-Y或否-N，如果留空，默认为否-N。同时，更新举例。 全面结算会员的客户分为普通客户和交易会员，要报送交易会员的数据。并以“是否为交易会员”来区分 3.0 在(6)客户成交明细文件(7)客户持仓数据文件中增加“交易所统一标识” 核对客户交易数据要以客户在交易所的交易编码来勾兑，因此要注明交易编码所对应的交易所 3.0 在文件(2),(3),(10),(11),(12),(13)中，无须报送交易会员的记录 全面结算会员无法提供文件(2),(3)对应的交易会员的数据，无须报送； 文件(10),(11),(12),(13)都仅用于查询系统，如为交易会员的记录，则全面结算会员也无须报送 3.0 在文件(4),(6),(7)中，当某条记录为交易会员时，取消报送仅用于查询系统的字段，但须留空位 全面结算会员报送的交易会员数据将不会用于查询系统，有些也报不出来，因此有些字段可以不报。留空位是为了便于数据导入是找到对应字段。 3.0 在(1)客户基本信息文件、(4)客户基本资金文件、(5)客户出入金记录文件中，要求报送交易会员内部资金账户对应的信息 将交易会员作为结算会员的特殊客户来报送数据 3.0 在文件(8)客户其它分项资金数据文件的说明中，申明交易结算会员该文件数据来源于导入交易所每日资金变动文件。 明确数据的来源和处理方式 3.0 在文件(8)客户其它分项资金数据文件，增加“交易编码” 用来识别其代理的交易会员的客户 3.0 在文件(5)中定义，如果为非银期转账出入金，双方银行账户信息均可为空 现实中，期货公司结算系统并不记录每笔出入金的银行账户信息，且该信息银行已提供 3.0 将文件(3)中的“客户指定账号”改名为“客户期货结算账户” 规范用词 3.0 增加待交割结算合约文件 获取客户待交割合约数据 3.1 在文件(1)客户基本资料文件中增加“客户类型”、“客户开户日期”、“开户授权人名称”、“开户授权人身份证”等。并且将原“身份证、组织机构代码证号或营业执照号”分拆为3个独立的字段 获取更丰富的客户信息，满足客户身份真实性审核的需求 3.1 将所有“客户内部资金账户”字段长度，从10位扩展到18位 配合期货公司客户号升位的需求 3.1 在文件(8)分客户其它分项资金数据中，取消A008资金项 A008已经包含在A000客户总盈亏字段中了。 3.1 将文件（8）的“备注字段长度从40位扩展到100位” 3.1 将文件(13)由可选变为必须报送的 获取客户交割明细数据 3.1 将文件(13)中的“交割盈亏”变为“交割配对盈亏” 统一名称 3.2 在文件(1)客户基本资料文件中增加“账户休眠状态”字段 根据账户规范工作的要求，满足报送客户休眠状态的需求。 3.3 将文档中所有关于“非结算会员”的描述改为“交易会员” 规范用词 3.3 在文件(6)成交明细文件中增加“报单号”和“席位号”字段 根据股指期货业务基金-期货数据交换接口的要求在成交明细文件增加这2个字段，以满足基金公司和托管银行结算单查询需求。 3.3 在文件(10)平仓明细文件中增加“交易编码”字段 根据股指期货业务基金-期货数据交换接口的要求在平仓明细文件增加此字段，以满足基金公司和托管银行结算单查询需求。 3.3 在文件(13)交割明细文件中增加“交易编码”字段 根据股指期货业务基金-期货数据交换接口的要求在交割明细文件增加此字段，以满足基金公司和托管银行结算单查询需求。 3.3 在文件(8)客户其它分项资金数据中，增加A008资金项 增加“交割配对盈亏”资金项 3.3 在文件(13)交割明细文件中取消“交割配对盈亏”字段 “交割配对盈亏”项从交割明细文件中调整到其它分项资金文件中报送 1、内容 客户基本资料； 客户编码信息； 客户期货结算账户信息； 分客户的基本资金数据； 客户出入金记录； 成交明细； 持仓数据； 分客户其它分项资金数据； 其它需要说明的信息或数