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泰和证券投资基金基金契约 基金发起人：广发证券有限责任公司 北京证券有限责任公司 吉林省信托投资公司 中煤信托投资有限责任公司 嘉实基金管理有限公司 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中 国 建 设 银 行  目 录 一、前 言 4－ 一、前 言 （一）订立《泰和证券投资基金基金契约》的目的、依据和原则。 1、订立《泰和证券投资基金基金契约》（以下简称 “基金契约”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范泰和证券投资基金（以下简称 “基金”）运作； 2、订立基金契约的依据是《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则和其他有关规定； 3、订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 （二）基金由广发证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司五家发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起，经中国证监会证监基金字【1999】7号文于1999年3月26日批准募集设立。 中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （三）基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。 （四）基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。 二、基金契约当事人 （一）基金发起人 1、广发证券有限责任公司 法定代表人：陈云贤 注册资本：8亿元人民币 住所：广州市农林下路83号 成立时间：1993年5月21日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 J12815800045号 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 2、北京证券有限责任公司 法定代表人：卢克群 注册资本：8.5亿元人民币 住所：北京市西城区德胜门外东滨河路B11号 成立时间：1988年4月27日 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 3、吉林省信托投资公司 法定代表人：方中义 注册资本：3亿元人民币（其中：外汇1500万美元） 住所：吉林省长春市北安路80号 成立时间：1988年3月19日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 K10912400025号 组织形式：国有独资 持续期间：持续经营 4、中煤信托投资有限责任公司 法定代表人：王忠民 注册资本：人民币4亿元（其中：外汇1500万美元） 住所：北京市东城区安外大街168号 成立时间：1995年11月31日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 5、嘉实基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室 法定代表人：马庆泉 成立时间：1999年 3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号 组织形式：有限责任公司 注册资本：6000万元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室 法定代表人：马庆泉 成立时间：1999年3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号 组织形式：有限责任公司 注册资本：6000万元人民币 存续期间：持续经营 （三）基金托管人 名称：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：周小川 成立时间：1954年9月9日 批准设立机关及批准设立文号：中华人民共和国政务院第224次会议通过《关于设立中国人民建设银行的决定》 组织形式：国有独资 注册资本：851亿元人民币 存续期间：持续经营 三、基金的基本情况 （一）基金名称：泰和证券投资基金 （二）基金类型：契约型封闭式 （三）基金单位发行总份额：20亿份 （四）基金单位每份面值为人民币1.00元，发行价格1.01元人民币 （五