2015年证券从业资格第二期考试全真模拟试卷.docVIP

2010年注册会计师公司战略风险管理讲义 第一章 战略与战略管理 一、单选题 1：根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。 A公平原则 B、公开透明 √C、公开、公正、公平 D、公司优先 2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。 A资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 B经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围. C具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 √ D净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定. 3：证券公司自营业务的主要风险是( )。 A市场风险 √ B、交易风险 C、法律风险 D、经营风险 4：在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。 A以上都可以 √ B、债券 C、股票 D、基金 5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。 A3万元以上10万元以下 √ B、1万元以上3万元以下 C3万元以上5万元以下 D、10万元以上15万元以下 6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。 A登记结算有限责任公司 B、基金管理人 √ C、证监会 D、证券经纪人 7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。 A逆回购方的权利 √ B逆回购方的义务 C正回购方的义务 D正回购方的权利 8：实现证券和资金的收付称之为( ）。 A清算 B交收 √ C结算 D交割 9：以下不属于证券自营业务风险的是( )。 A市场风险 B法律风险 C经营风险 D政策风险 √ 10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。 A当日市场价格 B当日基金份额净值 √ C当日市场平均价格 D5元 11：下列说法错误的是( )。 A经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 D沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 √ 12：.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A二年 B三年 C一年 √ D四年 13：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。 A规模大小 B价格高低 C时间先后 √ D数量多少 14：目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 A债券 BB股 √ C基金券 DA股 15：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。 A7 B5 √ C10 D15 16：根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。 A半年 B每1年 C每3个月 √ D每9个月 17：新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A买方 √ B委托方 C卖方 D代理方买方 18：证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A公司债券 B股票 C有价证券 √ D可转换债券 19：在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。 A证券公司 B银行 C交易系统 D交易清算系统 √ 20：根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。 A稳定性 B收益性 √ C有效性 D流动性 21：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。 A融资券 B特种金融债券 C企业债 D国债 √ 22：股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 A上市交易 √ B场外交易 C柜台交易 D店头交易 23：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。 A投资主体 B投资种类 C交易场所 D账户用途 √ 24：企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。 A国债和企业债 B企业债和融资券 C国债 D企业债 √ 25：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。 A证券账户转让登记 B集中交易过户登记 √ C证券账户变更登记 D非交易过户登记