寿险业反洗钱自评估研究【期刊】.pdfVIP

寿险业反洗钱 自评估研究 邹周生 张艳萍 王刚 胡维华 (中国人寿保险股份有限公司湖北省分公司 湖北 武汉 430071) 摘 要 ：随着我 国寿险业反洗钱工作 的进一步深入 ，建立科学、合理、操作性强的反洗钱 自 评估体系．不仅是理论研究的迫切任务 ，也是推行寿险业反洗钱工作方法的迫切需要 ，具有深远 的现实意义 为此 ．结合公司实际开展的反洗钱 自评估工作 ，从 COSO 内部控制整合框架的角 度．对如何建立一套符合行业 实际的反洗钱 自评估方法进行 了初步探讨 。 关键词 ：寿险业 ；反洗钱 ；自评估 中图分类号：F84．67 文献标识码 ：A doi：10．3969／j．issn．1665—2272．2015．叭．014 或问题时 ，自评估 团队的角色是协 自评估 的内容就是对金融机构反 1 反洗钱 自评估的涵义及特征 调员和风险与控制概念 的传授者， 洗钱领域五个要素 的有效性进行 关于内部控制 自评估 ，世界 内