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非法证券期货风险警示 陕西查处一家非法期货经营机构 一、案情摘要 陕西证监局经过实地暗访调查，该机构以“学员培训”等方式，向投资者出借其控制的股指期货交易账户，接受投资者委托进行股指期货交易，同时收取每手300元固定手续费；该机构未进行工商登记，也未取得证监会业务资格批准，违反了《期货交易管理条例》，涉嫌非法经营期货业务。陕西有关部门组成联合执法组，依法对其进行了现场查处，责令当事人停止非法经营活动，并查扣了营业用电脑、收款票据凭证及相关资料。下一步，陕西省工商管理部门将按程序对无照经营相关责任人进行处罚。 二、风险提示 根据《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。投资者应加强自我防范意识，在进行期货交易前，应登陆中国证监会、中国期货业协会网站，查询相关机构是否具备期货经营业务资格，不要被“低门槛、高收益”迷惑，以免参与到非法期货活动之中，造成财产损失；一旦发现自己受到此类非法活动侵害，应当及时向当地政府举报或向公安机关报案。 （本案例由陕西证监局提供） 白银等贵金属“现货交易”陷阱 一、案情摘要 黎某一听，半信半疑，为稳妥起见，黎某决定去该公司经营现场“踩踩点”。按照公司业务员提供的地址，黎某来到位于成都高新区某高档写字楼内，公司热情地接待了他，公司现场很是“像模像样”，秩序井然，前来咨询的投资者也还真不少，有的正在询问洽谈，有的已经准备开户交易。黎某觉得这家公司“挺正规”，经简单了解后，当即办理了开户，投入资金七万元。由于自己不懂，便委托公司“专家”操作，没过几天，当投资者查看自己账户时，在“专家”大量频繁操作下，自己的资金早已亏损大半。 黎某感觉上当受骗后向当地政府金融办进行了举报，金融办调查收集相关证据后依法提请证监局对该公司的行为进行性质认定。根据金融办掌握的证据材料，该公司采用保证金制度，以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易。根据《期货交易管理条例》和国务院有关文件的规定，该公司组织的交易行为具备期货交易特征，涉嫌构成“非法组织期货交易活动”。目前，公安机关已对该公司进行立案调查。 二、风险提示 根据《期货交易管理条例》和国务院相关规定，除国务院和国务院金融监管部门批准的交易所之外，其他任何交易场所均不得采取集中竞价、电子撮合、连续交易等交易方式从事商品或权益交易，也不得采用集中方式进行标准化合约交易。投资者参与白银等贵金属交易一定要慎重，谨防掉入“现货交易”陷阱，造成财产损失；一旦发现自己受到此类非法活动侵害，应当及时向当地政府举报或向公安机关报案。 （本案例由四川证监局提供） “神奇”软件藏陷阱 一、案情摘要 投资者朱某在浏览网站时，发现了成都某网络科技公司上述关于“某股票资讯终端”的产品宣传。通过进一步接触，朱某了解到，公司软件按股票走势准确度和售后一对一咨询服务内容不同划分为若干等级，其中 “绝密计划”等级收费逾十万，由公司“王牌投资总监”亲自指导操作。在“神奇”的“高科技软件”光环下，在公司“轰炸式”营销攻势下，在公司“贴心”服务承诺下，朱某动摇了，交费11万余元，成为了该公司的软件用户。 此后，朱某拿到的软件却没有带来预期的收益，账户经所谓的“王牌投资总监”实盘指导后甚至出现了严重亏损。 经查，该公司涉嫌未经中国证监会许可，以销售软件为名，非法从事证券投资咨询活动。为保障投资者合法权益，四川证监局要求该公司关闭了相关资讯产品服务平台，停止所有对外经营活动，退赔投资者损失，办理工商注销，并以涉嫌非法经营罪移送当地公安机关依法进行处理。 二、风险提示 投资者在购买具有“荐股”功能的软件时，一定要小心谨慎，不要轻信对方夸大软件功能的说辞，以免造成损失。按照法规规定，销售具有“荐股”功能的软件，必须经中国证监会核准具有证券投资咨询业务资格，投资者可以通过中国证监会网站或中国证券业协会网站查询核实对方是否具有相应资 （本案例由四川证监局提供） 　重庆某电子商务公司实施诈骗案? 　　重庆某电子商务公司利用四川某公司设立的集中交易平台，以白银现货交易为诱饵实施诈骗活动，给投资者造成巨大损失。日前，检察院对该公司及四川某公司黄某、刘某等11人以涉嫌诈骗罪向人民法院提起公诉。 　一、?案情摘要 　　2013年11月至2014年8月，重庆某电子商务公司通过QQ等方式在网上招揽客户，利用四川某公司设立的集中交易平台，诱骗投资者参与所谓的白银现货交易。投资者上当后，重庆某电子商务公司再谎称能提供专业指导，骗取投资者账号密码，擅自操作投资者账户，通过不断刷单赚取投资者高额交易手续费、仓