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关于对锦化化工（集团）有限责任公司、锦化化工 集团氯碱股份有限公司及相关当事人 给予处分的决定 当事人： 锦化化工集团有限责任公司，住所：辽宁省葫芦岛市连山区化工街； 锦化化工集团氯碱股份有限公司，住所：辽宁省葫芦岛市连山区化工街 陈世杰，锦化化工集团氯碱股份有限公司时任董事长； 孟建华，锦化化工集团氯碱股份有限公司时任董事； 王铁山，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事、时任总经理； 李晓光，锦化化工集团氯碱股份有限公司财务总监； 张旭，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事长、时任副总经理； 孙贵臣，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事、总经理； 胡德金，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事； 李春玉，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事、副总经理； 龙守春，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事； 霍学东，锦化化工集团氯碱股份有限公司时任董事； 孙琦，锦化化工集团氯碱股份有限公司独立董事； 张春林，锦化化工集团氯碱股份有限公司独立董事； 邵英魁，锦化化工集团氯碱股份有限公司独立董事； 刘长坤，锦化化工集团氯碱股份有限公司监事会主席，时任监事； 姚宝吉，锦化化工集团氯碱股份有限公司监事； 于大庆，锦化化工集团氯碱股份有限公司监事； 钟海峰，锦化化工集团氯碱股份有限公司监事； 李晓义，锦化化工集团氯碱股份有限公司监事； 丁立新，锦化化工集团氯碱股份有限公司时任监事； 李德徽，锦化化工集团氯碱股份有限公司副总经理； 宋春林，锦化化工集团氯碱股份有限公司副总经理、时任董事会秘书； 薛之化，锦化化工集团氯碱股份有限公司副总经理； 李国文，锦化化工集团氯碱股份有限公司董事会秘书。 经查明，锦化化工（集团）有限责任公司、锦化化工集团氯碱股份有限公司（以下简称）存在以下违规行为： 一、公司向控股股东锦化化工（集团）有限责任公司及其关联方提供资金，对此公司未依法履行审议程序和信息披露义务。 2007年以来，公司多次向控股股东锦化化工（集团）有限责任公司及其附属企业葫芦岛锦化氯乙烯有限公司和葫芦岛锦化聚氯乙稀有限公司提供资金帮助对方归还银行贷款。2007年年末锦化化工（集团）有限责任公司及其附属企业违规占用公司的资金余额为10000万元（人民币，下同），系由公司为关联方葫芦岛锦化氯乙烯有限公司开具没有真实交易背景的商业承兑汇票所致，而公司未在2007年年度报告中将前述事项披露为非经营性资金占用。2008年年末，锦化化工（集团）有限责任公司及其附属企业违规占用公司的资金余额为1800万元。对于前述事项，公司未履行法定审议程序，未履行和临时信息披露义务。二、公司未经法定审议程序批准即对外提供担保，且未履行信息披露义务。 （一）2008年，公司全年对外担保额共计34500万元，其中5笔共计19500万元的对外担保未经董事会审议，为资产负债率大于70的葫芦岛华天实业有限公司提供7000万元担保未经股东大会审议。（二）2009年17月，公司对外担保额共计17850万元，其中为资产负债率超过70的葫芦岛锌业股份有限公司和葫芦岛华天实业有限公司分别提供的5150万元和5500万元担保，未经股东大会审议。 以上事项，公司均未履行临时信息披露义务。 （三）2009年2月12日，公司为锦化化工（集团）有限责任公司提供了20000万元质押担保，对此公司未履行法定审议程序和临时信息披露义务。 本所认为： 锦化化工（集团）有限责任公司、锦化化工集团氯碱股份有限公司的上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发2003〕56号）的规定以及本所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第9.11条、第10.2.5条、第10.2.6条的规定。 公司时任董事长陈世杰、时任董事孟建华、时任总经理王铁山、财务总监李晓光未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对公司上述违规行为负有主要责任。 公司董事长张旭（时任总经理），董事兼总经理孙贵臣，董事兼副总经理李春玉，董事胡德金、龙守春，独立董事孙琦、张春林、邵英魁，时任董事霍学东，监事会主席刘长坤（时任监事），监事姚宝吉、于大庆、钟海峰、李晓义，时任监事丁立新，副总经理李德徽、薛之化未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对公司上述违规行为负有次要责任。公司副总经理（时任董事会秘书）宋春林，董事会秘书李国文未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和第3.2.2条的规定，对公司上述违规行为负有次要责任。 鉴于锦化化工（集团）有限责任公司、锦化化工集团氯碱股份有限公司及有关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票