2012年新三板业务IPTV考前辅导(综合部分)+.pptVIP

第一部分　考试目标 督促学习,掌握新三板业务需要的业务知识、技能 以新三板项目承做为主，兼顾项目承揽 综合部分主要包括：新三板市场概述、综合性业务规则 第二部分　复习重点 1、新三板概述 新三板业务简介（见新三板业务手册1-1的PPT ）。 2、主要综合性业务规则 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）； 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则； 股份报价转让说明书必备内容； 主办券商尽职调查工作指引； 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则； 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引； 非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）。 第三部分　知识点串讲 新三板概述 多层次资本市场简介 不同板块的定位，交易场所，证券代码等。 新三板简介 定位（“成长型、创新型中小企业” ），发展历程，中关村试点概况（挂牌家数，定向增资情况，行业分布，企业规模）。 新三板的基本特点 备案制，终身督导，融资方式。 新三板与老三板的区别 定位，功能，股份转让方式。 新三板挂牌条件与IPO条件对比 股本，财务指标，规范性。 公司挂牌：挂牌对象、挂牌工作、中介机构工作、主办券商制 信息披露：频度、内容 股份转让：股份报价转让限制、委托手段、转让方式、报价成交方式、投资者进入条件、结算方式、行情揭示 新三板对企业的帮助 融资，定价，股份转让，规范，宣传，并购，员工激励。 新三板给企业增加的成本 直接成本，间接成本，准公众公司带来的压力。 新三板挂牌业务流程 初步尽调－股份改制－尽职调查－材料制作－内核－申报－备案审查－意见反馈及回复－挂牌。 新三板发展趋势 扩大试点范围，北京交易所（筹），股东人数突破200人限制，适格个人投资者准入，最小交易单位降低，快速融资机制。 广发证券新三板业务介绍 累计推荐8家，北陆药业，海鑫科金，“中关村20周年突出贡献企业” 。 新三板官方网站（代办股份转让信息披露平台） 二、主要综合性业务规则 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）； 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则； 股份报价转让说明书必备内容； 主办券商尽职调查工作指引； 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则； 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引； 非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）。 《中关村股份报价转让试点办法（暂行）》 总则 几个概念：代办股份转让系统、代办系统、报价转让业务、推荐主办券商、挂牌公司（非上市）。 投资者范围:机构投资者，挂牌前的自然人股东，因定向增资、股权激励、继承、司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东（第6条）。 股份挂牌 挂牌条件（6条），推荐、备案流程（期限），股份初始登记，股份限售规则。 股份转让 交易时间，三种委托方式，最小交易单位（3万股），暂停和恢复转让。 主办券商 持续督导（终身），其他职责（违规行为报告）。第56、57、61条。 信息披露 第62－70条。 违规处理 券商：谈话提醒，通报批评，暂停受理其推荐挂牌备案文件 业务人员：谈话提醒，通报批评，暂停从事报价转让业务，认定其不适合任职，责令所在公司给予处分。 存在违反法律、法规行为的，协会将建议证监会或其他机关依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 《推荐挂牌业务规则》 总则 推荐流程，备案审查制（第2、3条）。 机构与人员 项目小组与人员（人数、资格），内核机构与人员（人数、资格）。掌握第5－12条。 尽职调查 尽职调查范围等。掌握第16、17、18条。 内核 第19－29条。 备案审查 第30 －33条。 违规处理 第34 、35条。 《信息披露规则》 总则 信息披露责任主体，券商形式审查。（第2－6条） 挂牌前的信息披露 挂牌公司：股份报价转让说明书 推荐主办券商：推荐报告 持续信息披露 年报、半年报的披露时间期限 临时报告的披露时间期限，应披露的重大事项。 主办券商对信息披露的督导 第21条。（临时报告事前审查，定期报告事后审查） 《挂牌备案文件内容与格式指引》 指引 第3、4、5、7、12、13条 文件目录 要求披露的文件（重点掌握） 不要求披露的文件（一般性了解） 《股份报价转让说明书必备内容》 找一份近期的报价转让说明书（如，4