专利保护与技术创新关系的再思考.pdfVIP

（ ） 经济社会体制比较 双月刊 ! 专利保护与技术创新关系的再思考! 文礼朋 郭熙保 内容提要： 通过授予新技术以私人产权，使得作为公共物品的新技术可以通过市场的手段由私人 部门提供出来，这是专利制度的本质，它总体上比政府奖励制度更有效率。然而，经典的专利经济学高估 了专利制度对创新的促进作用。在一个技术进步加快的时代，累积性创新成为常态，更强的专利保护很 可能会阻碍技术的进步。作为后发展国家，往往只能进行后续的跟进创新，较窄的专利保护宽度和较弱 形式的知识产权保护更有利于创新能力的培养。 关键词： 专利保护 公共物品 政府奖励 累积性创新 跟进创新 在当今的知识经济时代，技术进步越来越快，创新变得越来越重要。人们一般认为，由于知 识产权保护是技术创新的重要动力，因而更强的知识产权保护，必然会产生更大的技术创新动 力。因此，在一个技术进步加快、越来越依赖于创新的时代，就更加需要更强有力的知识产权保 护。但是，我们认为事情并非如此。 一、专利制度与政府奖励制度 在各种知识产权保护中，专利制度与技术创新的关系最为密切，人们也通常以专利制度来 探讨知识产权保护与技术创新之间的关系。 一般认为，专利制度最重要的作用是促进创新，以及促进发明者趁早公布自己的创新成 果。其他有关专利保护积极作用的理论，基本上也是由这两个理论衍生而来的。 专利制度的必要性在于，新技术是一种特殊产品，是一种公共物品，而公共物品的最大问 “ ” 题是 搭便车 的行为，每个生产者都企图对竞争对手的创新搭便车，不愿意自己去研发，而企 图复制他人的研发成果，因为复制一项技术比自主研发一项新技术的花费要少得多。其结果是 “ ” 没有人愿意进行新技术的开发。为了克服这种 搭便车 的行为，于是引入了知识产权保护制 度。把专利授予创新的公司，使它拥有暂时的垄断权，变成了技术的独家使用者，获得了垄断价 格和利润，收回其创新成本，从而鼓励了研发投入。当然，这种垄断也带来了新的扭曲。为了使 利润最大化，垄断生产者的供应量将会少于社会需求量，抬高产品价格，损失很大一部分消费 者剩余。这是一种短期静态损失与长期动态收益的交换。知识产权保护暂时减少了研发所应当 产生的社会收益，但是它换来了长期的技术进步，换来了长期社会收益的增加。促进研发活动 是建立专利制度的最重要的理由。 作者简介：文礼朋，武汉大学经济发展研究中心博士后研究人员。郭熙保，武汉大学经济发展研究中心主任、教授。 《 》（ ） 本文系国家社科基金重点项目 改革开放以来中国经济追赶型超高速增长的动力机制研究 的阶段性研 ! #$%’## ! 究成果。 年第 期总第 期 $%% ’ !# !# 促进发明者公布自己的创新成果，是专利制度的第二项重大作用。各国专利法都规定，创 新者要获得一定时间的专利垄断权，就必须让其创新成果公之于众，使得全社会都可以尽早地 了解其创新。通过专利制度，社会以赋予创新者暂时垄断为代价，换取其公布创新成果而带来 的社会收益。如果没有专利制度，创新者就不愿意公布其成果，而是以技术秘密的形态加以保 持，社会其他人员就不得不进行重复的研究，浪费了社会资源，并且其创新成果很可能会随着 创新者的死亡而失传。从这个角度来说，一方面，专利制度因为赋予创新者垄断权而限制了新 技术的使用，另一方面，它又通过让创新者