2015年荐南方成份精选股票型证券投资基金.docVIP

南方成份精选股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （2009年第1号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 内容截止日：2009年5月14日  目录 一、 绪言 4 二、 释义 5 三、 基金管理人 9 四、 基金托管人 16 五、 相关服务机构 20 六、 基金份额的申购和赎回 42 七、 基金的投资 50 八、 基金的业绩 59 九、 基金的财产 60 十、 基金资产估值 62 十一、 基金的收益与分配 66 十二、 基金的费用与税收 68 十三、 基金的会计与审计 70 十四、 基金的信息披露 71 十五、 风险揭示 76 十六、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 78 十七、 基金合同的内容摘要 81 十八、 基金托管协议的内容摘要 97 十九、 基金份额持有人服务 106 二十、 其它应披露事项 108 二十一、 招募说明书存放及其查阅方式 111 二十二、 备查文件 112 重要提示 南方成份精选股票型证券投资基金由金元证券投资基金转型而成。依据中国证监会200年月日证监基金字[200] 126号文2007年月日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为200年月日,有关财务数据和净值表现截止日为200年月日（未经审计）。  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。  释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同、《基金合同》 指《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充，本《基金合同》由《金元证券投资基金基金合同》修订而成 中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的南方成份精选股票型证券投资基金，本基金由金元证券投资基金转型而成 基金金元 指金元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 招募说明书 指《南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书》，供基金投资者选择并决定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《南方成份精选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充，本托管协议由《金元证券投资基金托管协议》修订而成 《业务规则》 指《》 基金管理人 指南方基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，