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证券基础知识仿真试卷2 1、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之 一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 A 、1 B、2 C、3 D、4 2、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（） A 、预计价格上涨的投机者会建立现货空头，反之则建立多头； B、预计价格上涨的投机者会建立现货多头，反之则建立空头 C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头 D、预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头 3、证券交易所具有监督职能，它属于（） A 、中介机构 B、自律性组织 C、监管机构 D、投资机构 4 、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础 A 、总资产 B、净资本 C、净资产 D、注册资本 5、按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、 商品联结型产品等种类。 A 、联结的基础产品 B、联结的收益保障性 C、联结的发行方式 D、嵌入式衍生产品 6、证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。 A 、中国证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中央结算公司 7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券、 期货从业经历。 A 、1 B、2 C、3 D、4 8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本所占（）的股票。 A 、 面额 B、数量 C、金额 D、比例 9、欧洲债券是指借款人（） A 、在欧洲发行的债券 B、在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C、在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券 D、在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 10、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（） A 、股份有限公司 B、有限责任公司 C、股份责任公司 D、合伙制企业 11、契约型基金筹集的资金属于（） A 、信托财产 B、自有资金 C、公司资本 D、公司负债。 12、股权分置是指A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被分为（） A 、上市股和非上市股 B、优先股和普通股 C、流通股和非流通股 D、有限售条件股和无限售条件股 13、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。 A 、国内金融市场 B、资产或负债 C、国内外 D、信用 14、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 A 、期权卖方 B、期权买方 C、期权买卖双方 D、没有哪一方 15、国际债券的主要计价货币不包括（） A 、人民币 B、美元 C、欧元 D、瑞士法郎 16、能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运用与后台管理支持（） A 、适当分离 B、完全分离 C、完全合并 D、适当交叉 17、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（） A 、基金份额总值 B、基金资产总额 C、基金资产净值 D、基金份额净值 18、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点 A 、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、多样化 19、LOF 与ETF 的不同之处在于LOF （） A 、申购和赎回均以一篮子股票进行 B、申购和赎回均以现金进行 C、申购以一篮子股票，赎回现金 D、申购以现金，赎回以一篮子股票 20、债券投资的资本利得是指（） A 、利息收益 B、以货币形式支付的红利 C、投资债券所获现金流量再投资的利息收入 D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额。 21、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（） A 、股权 B、物权 C、债权 D、处置权 22、下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。 A 、票面利率 B、市场利率 C、债券面额 D、债券发行人 23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转 换为公司股票。 A 、1 B、3 C、6 D、10 24、中证100 指数以（）指数样本作为样本空间。 A 、中证100 指数 B、沪深100 指数 C、沪深300 指数 D、中证300 指数 25、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性 26、中国