新股发行体制改革网上发行全网测试方案.pdfVIP

深圳证券交易所 第 1 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 新股发行体制改革网上发行全网测试方案 、测试目的 为配合发行体制改革，深圳证券交易所 （简称 “深交所”）和中国 证券登记结算有限公司深圳分公司 （简称 “中国结算深圳分公司”）定 于2009 年 6 月20 日联合组织网上发行全网测试，通过模拟新股网上 发行过程，落实证监会 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导 意见》，检查各会员的技术系统 （此次发行体制改革不涉及各会员技术 系统改造）、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相 关系统支 新发行体制的有效性和正确性。 另外，2009 年6 月20 日同期进行交易系统应急演练测试，参见相 关测试通知和方案。 二、参测单位 1 圳证券交易所 2 中国结算深圳分公司 3 圳证券通信公司 4 有关会员单位 三、测试内容 通过模拟 1 个交易日的证券发行和 1 个交易日的发行结算处理， 验证各市场参与方系统的正确性。 模拟T 日（6 月20 日） 新股发行体制改革网上发行全网测试方案 深圳证券交易所 第 2 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 交易相关业务：新股发行、证券交易等。 结算相关业务： T 日发行申报的结算处理、各种处理结果回报等。 根据证监会 《关于进一步改革和完善 股发行体制的指导意见》， 请参测单位特别注意： j 对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上 一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的 股票配售对象均不再参与网上申购。 在2009 年6 月 13 日至2009 年6 月17 日“深圳市场网下发行电子 平台第三次全网测试”中，参加报价、申购、配售的配售对象，其报 备证券账户将不能参加本次网上发行。配售对象开户情况的报备，以 截止到2009 年6 月19 日的报备数据为准。 此限制由中国结算深圳分公司完成。T 日收市后，中国结算 圳分 公司对深交所交易系统传来的 T 日申购委托进行处理，无效申购数据 通过SJSFX.DBF 中的“A1”业务回报券商，错误代码 “E53”。 k对网上单个申购账户设定上限，单一网上申购账户的申购上限原 则上不超过本次网上发行股数的千分 一。 l单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。 此限制由中国结算深圳分公司完成。无效申购数据通过 SJSFX.DBF 中的“A1”业务回报券商, 错误代码 “B01”。 请参测券商模拟申报单一证券账户申购数量超过某只 股发行股 数千分之一的情况，以验证上述第k点中提到的限制策略；另请模拟 新股发行体制改革网上发行全网测试方案 深圳证券交易所 第 3 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 单个投资者使用多个合 账户申购 股的情况，以验证上述第l点中 提到的限制策略。 对于曾参加过 “深圳市场网下发行电子平台第三次全网测试”的券 商，请模拟使用报备证券账户申购，以验证上述第j点中提到的限制 策略。 四、测试时间安排 测试时间为2009 年6 月20 日（周六）9 :00 至18:00。 交所交易系统T 日接收发行申报的时间为9 :15 至 15:00，其中 11:30-11:35 模拟中午休市。 中国结算深圳分公司模拟1 个工作日的结算处理，下发一次结算数 据。 具体安排请见下表： 时间 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 模拟 T 日证券发行的申 （1 ）新股发行申购指令的申 报（交易系统仍接收日常 报。 交易委托。其中：9 :15 （2 ）模拟证券交易 至9 :30 是证券交易的集 合竞价阶段，9:25