污水处理厂PPP项目实施方案.docVIP

（项目业主名称） PPP项目实施方案 （项目咨询机构名称） 年 月第一章 项目概况 4 一、项目基本情况 4 二、项目经济技术指标 9 三、项目公司股权情况 11 第二章 风险分配基本框架 12 一、风险分配基本原则 12 二、社会投资人承担的风险 13 三、政府部门承担的风险 14 四、由政府部门和社会投资人共担的风险 15 第三章 项目运作方式 16 一、运作方式介绍 16 二、本项目建议运作方式 17 第四章 交易结构 19 一、项目投融资结构 19 二、项目回报机制 22 三、相关配套安排 23 第五章 合同体系 27 一、项目合同体系 27 二、项目边界条件 29 第六章 监管架构 40 一、授权关系 40 二、监管方式 40 第七章 采购方式选择 42 一、采购方式的定义及选择 42 二、采用竞争性磋商的可行性 43 三、磋商程序 44 前 言 为深入贯彻落实党的十八大提出以混合所有制发展经济的精神，根据国务院、财政部和发改委推广政府与社会资本合作（PPP）模式的要求，（项目业主名称）（以下简称“XXX公司）拟在污水处理与再生水利用领域采用PPP模式进行混合所有制改革，进一步推动XX市污水处理和再生水利用工作，为XX市经济发展和生态环境建设做出积极贡献。 XX市人民政府办公厅2015年3月31日下发“《关于印发XX齐市推广政府与社会资本合作（PPP）模式指导意见的通知》（XXX号），其中XX污水处理厂再生水工程（XX万方建设项目）由（项目业主名称）具体实施。PPP项目清单如下： （项目实施机构名称）拟PPP项目清单 序号 项目名称 建设年限 总投资额（万元） 主管部门 项目业主  项目概况 一、项目基本情况 1、项目提供的服务内容 （项目业主名称）本次实施的XX污水处理厂项目，主要是对区域内的市政污水和工业废水进行处理，达到国家要求的排放标准后排放。其中 ： XX污水处理厂再生水工程 该工程为新增建设项目，也被列为2015年市级重点水务建设项目之一，将主要负责处理河东污水处理厂流出的达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）二级标准的污水。设计处理规模为XX万立方米/天，经过处理后，出水水质总体执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准，并达到《城市污水再生利用工业用水水质》标准。 2、项目采用PPP模式的必要性 （1）中央政策的指引。党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。在推进城市建设管理创新领域，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。 （2）国务院正式发布了《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号文）该《意见》再次强调“剥离融资平台公司政府融资职能”，并且首次提出“融资平台公司不得新增政府债务” 三、项目公司股权情况 通过采用PPP模式，（项目业主名称）与社会投资人组建合资公司，计划出资比例为XX%：XX%，其中（项目业主名称）占XX%，社会投资人占XX%。  风险分配基本框架 一、风险分配基本原则 为了在政府方和社会投资人之间合理分配风险，明确合同当事人之间的权利义务关系，确保本项目顺利实施和实现物有所值，风险分配遵循的基本原则如下： 1. 承担风险的一方应该对该风险具有控制力； 2. 承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）； 3. 承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机； 4. 由该方承担该风险最有效率； 5. 如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。 本项目实施过程中，相关各方将复杂、难以控制的风险在各方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目成功实施。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险通常由社会资本承担；法律、政策和最低需求等风险通常由政府承担；不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。通过综合考量本项目中政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，根据上述原则，现提出如下风险分配基本框架。 二、社会投资人承担的风险 1、项目设计、建设和运营维护相关风险，例如项目设计不达标；建设成本超支、试运行不达标、技术未达到相应的经济指标等；工期延误，未按预定建设期限完工；技术风险以及移交资产不达标风险等。应对此类风险时，需制定明确的建设标准，对建设过程中一些不好控制的投资进行量化，超过的部分要