行政权力行使风险点排查汇总表.doc

行政权力行使风险点排查汇总表 重要行政权力风险点信息表、行政权力行使关键环节（重要岗位）风险点信息表 权力名称 风险点类别 风险点描述 风险内控的手段 环节名称 未取得相应的旅行社业务经营许可，经营国内旅游业务、入境旅游业务、出境旅游业务的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 分社的经营范围超出设立分社的旅行社的经营范围的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 服务网点超出设立社经营范围招徕旅游者、提供旅游咨询服务，或者旅行社的办事处、联络处、代表处等从事旅行社业务经营活动的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 受让或者租借旅行社业务经营许可证的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社不投保旅行社责任险的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证的 低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的 低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社不按照国家有关规定向旅游行政管理部门报送经营和财务信息等统计资料的 低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 外商投资旅行社经营中国内地居民出国旅游业务以及赴香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区旅游业务，或者经营出境旅游业务的旅行社组织旅游者到国务院旅游行政主管部门公布的中国公民出境旅游目的地之外的国家和地区旅游的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社为旅游者安排或者介绍的旅游活动含有违反有关法律、法规规定的内容的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未经旅游者同意在旅游合同约定之外提供其他有偿服务的 低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未与旅游者签订旅游合同的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社与旅游者签订的旅游合同未载明《旅行社条例》第二十八条规定事项的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未将旅游目的地接待旅行社的情况告知旅游者的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社未经旅游者的同意，将旅游者转交给其他旅行社组织、接待的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社组织中国内地居民出境旅游，不为旅游团队安排领队全程陪同的 低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社委派的导游人员和领队人员未持有国家规定的导游证或者领队证的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社拒不履行旅游合同约定的义务的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社非因不可抗力改变旅游合同安排的行程的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 欺骗、胁迫旅游者购物或者参加需要另行付费的游览项目的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社及其导游人员和领队人员拒绝继续履行合同、提供服务，或者以拒绝继续履行合同、提供服务相威胁的 中 处罚幅度的确定定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社要求导游人员和领队人员接待不支付接待和服务费用、支付的费用低于接待和服务成本的旅游团队，或者要求导游人员和领队人员承担接待旅游团队的相关费用的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社违反旅游合同约定，造成旅游者合法权益受到损害，不采取必要的补救措施的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服务费用的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 旅行社向接受委托的旅行社支付的费用低于接待和服务成本的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 接受委托的旅行社接待不支付或者不足额支付接待和服务费用的旅游团队的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定 发生危及旅游者人身安全的情形，未采取必要的处置措施并及时报告的 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决