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通用过程审核检查表编制提要 　 1 审核部门：经营部 计划安排（涉及标准条款）：2.4，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，7.1,7.2，7.1，7.3.1， 7.4，7.5.6，8.2.1，8.4，8.5 审核内容与方法： 1、查部门整体情况，涉及条款：5.5.1/5.4.1/5.3/8.2.3/8.5 ①请部门主管简要介绍部门基本情况。 ②询问部门主管（或由①获取信息）（针对2006年机构职责调整）： ——本部门及本人的职责范围？ ——本部门运作哪些主要过程？（判断过程是否已识别） ③问部门主管，一年来的实施，对院质量方针的贯彻有什么新的认识？ ④查验本部门的《质量目标展开表》，内容、量化指标是否明确？是否经过审批？ ⑤询问本部门质量目标近期的完成情况？已完成的证据？ ⑥本部门持续改进质量管理体系有效性做了哪些工作？证据？ 2、查与顾客有关的过程，涉及条款：5.2/7.2/8.2.1/5.2/4.2.4/8.4/8.5 ①抽验2－3个项目的合同及合同评审表，查如何确定与产品有关的要求（顾客规定的要求、隐含的要求、法律法规要求、本院确定的附加要求）？ ②对产品要求的评审时机？评审结果是否引发后续跟踪措施？解决否？ ③产品要求更改后是否进行评审？相关文件是否及时更改并通知相关人员？ ④对有关产品信息、询问、合同处理、顾客反馈等方面与顾客作了哪些沟通？效果如何？ ⑤对顾客满意信息规定的获取方法是否执行？抽验顾客满意度调查表？ ⑥抽验建立的顾客档案？ ⑦抽验2份各部门汇总上报的服务记录情况？ ⑧顾客投诉及处理记录？ ⑨顾客满意度监测报告及其对改进起到的作用？ 3、查生产控制过程，涉及条款：7.1/7.3.1/7.5.6 ①针对2中确定检查项目，查验是否下达《生产任务通知书》？项目负责人的任命是否明确？ ②勘察设计发送单回单是否备案？ 4、查采购过程控制，涉及条款：7.4 ①有否勘察、设计分包？查验有否《勘察、设计分包申请》及招投标文件？ ②抽查《供方资格审查表》？是否审批？ ③抽查《勘察设计分包评标记录》？ 5、查数据分析过程，涉及条款：8.4/8.5 ①有否收集有关媒体及相关方的报导？ ②有否保存行业、政府组织的审查结果？ ③抽验周/月/季/半年院业绩分析综合统计报表，是否对数据进行统计分析？采用何种统计技术或工具？ ④业绩综合统计分析，对存在问题是否提出了措施？实施是否有效？ ? 2 审核部门：各设计分院 计划安排(涉及标准条款)：4.2.3，4.2.4，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，6.2，7.2，7.3，7.4.3,7.5，8.2.4，8.3，8.4，8.5 审核内容与方法： 1、查部门整体情况，涉及条款：5.5.1/5.4.1/5.3/8.2.3/8.5 ①请部门主管简要介绍部门基本情况。 ②询问部门主管（或由①获取信息）（针对2006调整的职责）： ——本部门及本人的职责范围？ ——本部门运作哪些主要过程？（判断过程是否已识别） ——本部门的业务工作流程？ ③问部门主管，一年来的实施，对院质量方针的贯彻有什么新的认识？ ④查验本部门的《质量目标展开表》，内容、量化指标是否明确？是否经过审批？ ⑤询问本部门质量目标近期的完成情况？已完成的证据？ ⑥本部门持续改进质量管理体系有效性做了哪些工作？证据？ 2查设计策划/输入过程，涉及条款：7.1/7.2/7.3.1/5.5.1/7.3.2/6.2/4.2.3/4.2.4/5.5.4/5.2 查设计项目清单，抽样2－3个项目，对如下内容进行审核： ①项目是否有《生产任务单》??项目是否进行了设计策划？策划输出是否形成《设计开工报告》或《设计开工报告表》？查设计开工报告中： ——是否对评审、验证、交付、设计确认等活动作了安排？ ——参加人员及其职责权限是否有明确规定？是否具备资格？ ——参与设计的不同专业之间接口关系是否明确（抽验协作进度计划）？ ——设计依据是否满足要求，不满足时的假设及其它处理措施是否合理明确？ ——项目质量目标是否明确合理： ②设计开工报告的审批是否符合要求？发放记录？ ③设计计划内容是否有变化？变化的记录及信息传递是否符合要求？（可通过后面查各项活动的情况来确认是否变化） ④对所承担的项目分院是否组织了设计开工会或向设计人员有效传达了设计要求？分院或项目负责人有无项目专用记录本记录有关情况？ ⑤查《专业设计所需资料清单》，验所要求的资料是否齐全？不全时的处理措施？ ⑥抽查《设计输入评审表》，《专业设计所需资料清单》所列内容、顾客提供的其它文件资料（包括设计依据）、重要的法规标准及技术标准有效版本清单上未列的一般法规标准等是否都进行的输入评审，输入评审结论是否肯定？不完整、不清楚或矛盾的要求是否得到解决？ ⑦抽验输入的文件资料，是否与输