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A1包、综合内控系统 一、供应商资格要求 1、符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条的规定。 2、供应商的资质要求：无 二、技术要求 第1章 建设背景： 财政部发布的《行政事业单位内部控制规范》自2014年正式实行，该《规范》作为行政事业单位加强内部管理的政策依据和指导文件，明确了实施内部控制的目标和原则，详尽的提出了关于预算、收支、采购、合同、资产、基建六个方面的风险防范及业务控制方法，为广大行政事业单位实施内部控制、提升内部管理水平、有效预防经济风险、落实中央“八项规定”、“三公经费”等重大政策制度提供了坚实保障。 行政事业单位内部控制是内部控制要素与过程的统一。从静态上讲，内部控制是指行政事业单位为履行职能、实现总体目标而建立的保障系统，该系统由内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督等要素组成，并体现为与行政、管理财务和会计系统融为一体的组织管理机构、政策、程序和措施；从动态上说，内部控制是行政事业单位为履行职能、实现总体目标而应对风险的自我约束和规范的过程。近年来，由于缺乏内控保障系统和风险防范约束，诸多地方出现了严重的经济违规现象，特别是2010年轰动一时的中央单位“假发票”案，对政府形象和公信力带了极大的负面影响。充分暴露出部分行政事业单位在内部管理过程中存在的行为不当、效率不高、监督不严、约束不强等问题。行政事业单位的内部管理水平亟须提升。 为了有效提升单位内部管理水平，加强经济风险管控，同时要按照《规范》实施要求，满足财政部门和审计部门监督检查的需要，行政事业单位当结合自身现状，对内部控制建设进行总体规划和设计，然后调动全员力量有序实施。为了保证制度和流程能持续执行和刚性运转，行政事业单位需要借用先进的信息化手段进行保障。信息化是辅助管理的有效工具，是保障内控落地和践行国家政策的有力手段。依据财政部《行政事业单位内部控制规范》要求，总结多家行政事业单位内控实施经验，形成了《行政事业单位综合内控解决方案》。通过实施综合内控平台，行政事业单位可以按照《规范》要求形成风险信息库，建立内控保障环境，满足六大经济业务的全面控制和管理集成，同时又能借助该平台支持多单位的系统特点，实现对下级单位财务信息的集中监管。最终形成一个既能全面覆盖单位内部风险评估和六大内控业务，又能垂直覆盖上下级各单位财务集中管控的综合内控管理平台。 第2章 平台设计原则 1、适用性 依据《规范》要求及广大行政事业单位管理需求，结合新会计制度，借鉴内控信息化建设方面积累的经验提供解决方案和产品，满足行政事业单位内控建设的需要。 2、先进性 技术平台基于B/S体系结构，采用网络计算技术和分布式处理模式，支持大型关系型数据库，面向Internet/Intranet，充分运用云计算、物联网等先进技术，保证技术上的先进性和前瞻性。 3、集成性 内控管理平台的各个子系统须在统一的平台上开发，确保所有系统在统一的平台上协同运作。 ★综合内控软件采用微软的.net技术路线开发，保证审计厅综合内控系统与原有财务系统对接。 4、可扩充性 采用组件化的设计，易于扩充，动态设置业务流和数据流，适应单位今后由于管理制度、业务流程和管理要求发生变化而导致的业务管理变更的需求，与客户未来的发展需要同步。 5、安全性 采用大型关系数据库，有严格的安全控制和数据备份机制，确保数据安全可靠。在运行环境方面，采用双机容错设置，保证不间断运行。在数据传输方面，采用先进数据传输安全方案，保证网络数据传输安全。在应用软件的设计上，强化职责和权限管理功能，具有多级安全机制。通过职责和权限控制，所有人员只能进入自己有权限的核算系统、操作有权限的功能、查看有权限的数据，并建立完善的日志管理，做到所有操作都有据可查。 6、易用性、可维护性 系统 第3章 规划建设 审计厅综合内控信息系统要本着整体设计、分布实施的原则，整体设计方案要包括预算编制、预算执行、政府采购、固定资产、审计项目、合同管理等，要以业务控制为基础、以风险信息为引导，同时可与部门预算、国库支付等财政系统、与上级部门系统、与原有财务系统实现平滑对接。通过门户、OA、移动办公等多种接入方式满足全员协同办公需要。 决策层提供决策支持平台、绩效评价、风险预警、监管分析等功能，通过对业务数据的整合及挖掘，实现内控信息的动态监控。 根据山东省财政厅组织的《全省行政事业单位内部控制规范培训暨召开实施推广推进会》的要求，结合审计厅实际情况，本期建设内容主要包括：预算经费管理及合同管理等。 建设周期要求：合同生效之日3个月内完成项目整体建设。 3.1预算经费管理 3.1.1项目要求 1、提高业务费用预算准确性，控制业务费用的增长。 通过业务项目事前预算，加强业务费的报销控制。业务项目事前立项，并建立项目预算。业务费报销依据事前的项