专利审查指南修改实用新型初步审查.ppt

专利审查指南修改实用新型初步审查 专利审查指南修改工作组 付刚、卜芳 修改内容（第一部分第二章） 1 引言 2 审查原则 3.3 明显实质性缺陷的处理 3.5 申请的驳回 3.5.1 驳回条件 3.5.2 驳回决定正文 3.5.2 驳回决定正文 6 根据专利法第二条第三款的审查 6.1 实用新型专利只保护产品（1） 6.1 实用新型专利只保护产品（2） 6.2.2 产品的构造 6.3 技术方案 原6.5 适于实用的新的技术方案 7.2 说明书 7.3 说明书附图（1） 7.3 说明书附图（2） 7.3 说明书附图（3） 7.4 权利要求书（1） 7.4 权利要求书（2） 7.6 申请文件出版条件的格式审查 8.2 针对通知书指出的缺陷进行修改（1） 8.2 针对通知书指出的缺陷进行修改（2） 8.2 针对通知书指出的缺陷进行修改（3） 9 根据专利法第三十一条的审查 11 根据专利法第二十二条第二款的审查（1） 11 根据专利法第二十二条第二款的审查（2） 本小节应关注三点： 初步审查中“一般不通过检索来判断”现有技术； 审查员未经检索获得现有技术或抵触申请信息的，审查员应当基于这些信息进行新颖性审查，不再仅基于背景技术进行新颖性审查； 对于认定为非正常申请的，审查员应当进行检索，并根据检索所获得的文献或其它信息进行新颖性审查。 12 根据专利法第二十二条第四款的审查 13 根据专利法第九条的审查 14 根据专利法第二十条第一款的审查 15 进入国家阶段的国际申请的审查 15.1 审查依据文本的确认（1） 15.1 审查依据文本的确认（2） 15.1.2 审查依据的文本 除以下外，同PCT发明实审 （5）根据R112.1提交的修改文本。 注：发明是根据R112.2或R51.1提交的修改文本。 根据专利合作条约第28条或第41条提交修改的权利要求书、说明书和附图的期限应当符合R112.1规定。 注：发明是根据专利合作条约第28条或第41条提交修改的权利要求书、说明书和附图视为根据R112.2或R51.1提交的修改文本。 15.2 审查要求 15.2 审查要求 新增第14节： 根据专利法第二十条第一款的规定，申请人将在中国完成的实用新型向外国申请专利的，应当事先报经专利局进行保密审查。 根据专利法实施细则第八条第一款的规定，在中国完成的实用新型，是指技术方案的实质性内容在中国境内完成的实用新型。 初步审查中，审查员有理由认为申请人违反上述规定向外国申请专利的，对于其在国内就相同的实用新型提出的专利申请，应当发出审查意见通知书。申请人陈述的理由不足以说明该申请不属于上述情形的，审查员可以以不符合专利法第二十条第一款为理由，根据专利法第二十条第四款和专利法实施细则第四十四条的规定作出驳回决定。 增加本节的主要原因： 此内容在现行指南中是缺失的。 2005年之后国际申请进入中国时选择实用新型的数量明显增加。 国际申请进入国家阶段后不同审查阶段的审查职责划分不明。 15.1.1 申请人的请求 （同PCT发明实审） 15.1.3 原始提交的国际申请文件的法律效力 （同PCT发明实审） 15.2.1 申请文件的审查 （除以下外，同国家申请） 1.对实用新型名称、说明书摘要的字数不作审查。 2.对说明书的撰写方式、顺序以及小标题不作审查。 15.2.2 单一性的审查（同PCT发明实审） 15.2.3 在先申请是在中国提出（同PCT发明实审） * 本章的修改涉及修改前指南的所有小节，重点对第3.5节（申请的驳回）、第6节（保护客体）进行了修改。并新增第11节（新颖性审查）、第12节（实用性审查）、第14节（向外申请的保密审查）以及第15节（PCT申请的审查）。 增加：R40（附图补交）、 R42（分案提出）、 R43.2、3（分案申请手续） 无该 内容 （1）申请文件的形式审查 修改后 修改前 位置 R40、42、43明显属于对申请文件的审查，修改前指南将其划归其他文件的形式审查不合理，因此移至申请文件的形式审查中。 增加：对于申请文件中的缺陷均可以通过依职权修改克服的申请，审查员可以不发出补正通知书。 无该 内容 （4）程序节约原则第1段最后一句话 修改后 修改前 位置 修改前指南该部分仅涉及补正和审意的情形，修改后增加依职权修改的情形。 “可以不发出补正通知书”指申请文件经过依职权修改后即符合授权条件，可以授权。 增加：对申请文件存在的明显实质性缺陷的事实，必要时还应结合有关证据进行分析。 无该 内容 审查意见 通知书（2） 修改后 修改前 位置 在审查意