图解监管转型简政放权——证券公司篇-图解监管转型简政放权.ppt

证券公司篇 * * 图解监管转型简政放权 十二张图告诉你“简政放权”的详情 为大力推进监管转型，中国证监会近期对现有的行政审批及备案类事项进行了全面清理。现将涉及青岛辖区证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、基金管理公司等有关事项图解如下。 证券公司“三会”管理类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司“三会”会议文件备案 需备案 取消备案 后需衔接工作安排 完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控制本公司5%以下股权备案 需备案 取消备案 督促公司按照有关规定自行公告。加强事中事后监管，防范可能存在利益输送行为。 证券公司变更持有5%以下股权股东的备案 需备案 取消备案 督促公司按照《证券公司监督管理条例》第66条、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》（证监机构字[2006]71号）第五项的规定，在公司网站自行公告。 证券公司组织机构类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批 需行政审批 取消行政审批 后需衔接工作安排 证券公司设立、收购分支机构的延期备案 需备案 取消备案 如有必要，公司可重新启动行政许可申请程序。 证券公司设立另类投资子公司备案 需备案 取消备案 涉及公司章程变更的，依法履行有关程序。 证券公司合规管理类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司专项投资审批 需行政审批 取消行政审批 后需衔接工作安排 取消该项业务，审批相应取消。 证券公司合规总监关于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等事项合规审查意见的报告 需备案 取消备案 证监局与合规总监建立季度沟通机制。 证券公司网络与信息安全应急演练情况报告 需备案 取消备案 完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司发现假冒本公司进行网上证券服务的报告 需备案 取消备案 由青岛证券期货业协会加强自律监管，建立信息共享机制。 证券公司次级债类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司借入次级债审批 需行政审批 取消行政审批 后需衔接工作安排 证券公司次级债券发行情况备案 需备案 取消备案 督促证券公司做好信息披露工作，加强事中事后监管。 证券公司偿还次级债务备案 需备案 改为事后备案 我局根据辖区监管责任制，加强对辖区证券公司次级债偿还的备案管理。 从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批 需行政审批 取消行政审批 证券公司融资融券类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司融资融券业务监控规则审批 需行政审批 取消行政审批 后需衔接工作安排 证券公司融资融券业务有关情况月度报告 需备案 取消备案 通过CISP系统统一报送，不再专门报告。 证券公司IB业务类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司中间介绍业务发生重大事项的报告 需备案 取消备案 后需衔接工作安排 完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司对中间介绍业务进行合规检查的报告 需备案 取消备案 证监局与合规总监建立季度沟通机制，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议备案 需备案 取消备案 完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司及分支机构经纪业务与经纪人管理类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司实施证券经纪人制度备案 需备案 取消备案 后需衔接工作安排 青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司证券经纪人管理年度报告 需备案 取消备案 青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司、证券营业部上一年度证券经纪业务投诉及处理情况备案 需备案 取消备案 青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券营业部启动实施证券经纪人制度备案 需备案 取消备案 青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司佣金类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司制定、变更佣金标准备案 需备案 取消备案 后需衔接工作安排 由青岛证券期货业协会建立自律管理机制。 证券分支机构合规管理类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司境内分支机构负责人任职资格核准 需行政审批 取消行政审批 后需衔接工作安排 督促机构按规定做好备案工作，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施。 证券公司分支机构变更营业场所备案 需备案 取消备案 涉及换领许可证的，督促公司按照《证券公司监督管理条例》第17