沪深结算交收简介及开放式基金代收代付业务.pptVIP

* 资金代收代付系统数据接口 2011-03-18 * 数据接口 Kffzmxa、kffzmxb的数据接口与kffzmx基本相同，区别是划付类别以及发送时点。 kffzmx 划付类别001 发送时点8:30 kffzmxa 划付类别004 发送时点8:30 kffzmxb 划付类别004 发送时点13:00 资金代收代付系统数据接口 * 发送时点 每日13点至次工作日8:30前接收的清算数据于次工作日8:30下发至PROP/IST资金交收终端 每日8:30点至13点前接收的清算数据于13点下发至PROP/IST资金交收终端 * 谢谢！ * * * * * * * * 删除。 * * * * 证券资金结算业务——资金代收代付业务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 资金代收代付指令的查询和数据发送 基金管理人及销售代理人可于工作日6:00-23:00对资金代收代付指令和资金代收代付指令是否成功划付等信息进行查询。 此外，资金划付成功后，相关资金账号的资金变动数据将体现在日终发送的资金变动文件（zjbd）文件中。 ETF申购赎回资金代收代付业务常见问题 问：基金管理公司和代办券商是否可以通过本公司转发ETF现金替代退补款明细数据？ 答：基金管理公司和代办券商可以通过本公司PROP数据交换平台实现关于ETF现金替代退补款明细数据的转发。 * 证券资金结算业务——新股发行业务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 申购 资金冻结 （资金交收） T日 T+1日 事务所验资 交易所配号 摇号、根据中签 结果清算 未中签部份冻结 资金返还 T+2日 T+3日 T+4日 经发行人向交易所申请同意后，可将上述周期缩短1天，调整为T+1日晚验资、配号，后续工作相应提前1天。 参与人可以通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询资金变动情况。 在交易 系统进 行新股 申购操 作 参与人根据清算 结果在T+1日16时 前将新股资金划 入担保备付金账 户，中国结算将到 位资金冻结 事务所对申购资金进行验资，交易所以实际 到位资金作为有效申购进行配号。主承销商 组织摇号抽签，中国结算上海分公司根据中 签结果进行清算并向参与人发送中签数据。 参与人可 以通过 PROP将 未中签部分 资金划回 指定收款 账户 新股上网发行流程 * 证券资金结算业务——各类发行业务之比较 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 　 交收方式 交收结果/资金到账查询方式 股票首次公开发行 新股网上发行 在担保备付金账户进行交收，但不提供交收担保 日终发送的结算明细文件/通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询备付金账户资金变动情况 新股网下发行 配售对象将足额配售款划入中国结算上海分公司在各结算银行的网下发行专户，主承销商根据申购情况和配售款到账情况进行配售 通过PROP综合业务终端证券发行-网下发行数据查询菜单查询配售款到账情况，也可以向主承销商查询配售款到账情况 股票增发 网下增发 - - 网上增发 老股东配售 通过非担保资金交收账户进行非担保交收 同新股网上发行 网上增发 在担保备付金账户进行交收，但不提供交收担保（类似新股网上发行的交收） 同新股网上发行 公司债券发行 不通过交易系统发行 不通过我公司交收 不通过我公司交收 通过交易系统发行 场内分销 通过非担保资金交收账户进行非担保交收 同新股网上发行 场外分销 不通过我公司交收 - * 证券资金结算业务——各类发行业务之比较（续） China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 　 交收方式 交收结果/资金到账查询方式 可转债发行 网下发行 - - 网上发行 老股东配售 通过非担保资金交收账户进行非担保交收 日终发送的结算明细文件/通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询备付金账户资金变动情况 网上申购 在担保备付金账户进行交收，但不提供交收担保（类似新股网上发行的交收） 日终发送的结算明细文件/通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询备付金账户资金变动情况 国债、地方政府债发行 网下发行 - - 网上发行 在担保备付金账户进行交收（担保交收） 日终发送的结算明细文件/通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询备付金账户资金变动情况 ETF多日发行 网下发行 - - 网上多日发行 每个认购日（N日）对应的交收