参式方法在高校科研创新团队绩效评估机制中应用--基于高校科研管理部门的视角.pdfVIP

参与式方法在高校科研创新团队 绩效评估机制中的应用幸 ——基于高校科研管理部门的视角 江西师范大学余敏黎志辉 [摘要]从现有的研究看，在高校科研创新团队绩效评估 中通常采用的量化指标体系，未能全面、准确地反映创新团队绩 效的影响因素，而且不完全适合作为高校科研管理部门的评估方 式。高校科研管理部门在创新团队的建设与评估过程中担当着特 殊的角色，它必须成为创新团队的建设主体，而不是高高在上的 评估主体或置身事外的旁观者。本文立足高校科研管理部门的视 角，借鉴正在得到广泛应用的参与式方法，尝试改进和完善现有 的创新团队绩效评估模式，并构建初步的参与式评估机制。 在高校科研创新团队的建设热潮中，如何对其绩效进行科学、合理、 有效的评估，已经成为一个日益重要的现实课题。国内对高校科研创新团 队的研究，主要有两种视角：一种是基于行政管理的视角，注重对量化指 标体系的研究，借此为行政管理部门以及参与评估的专家提供操作层面的 参考：一种是基于理论探讨的视角，注重对评估方法的科学性以及共同愿 景、团队沟通、知识管理、创新过程等非量化因素的研究，借此深化对绩 效评估本身的科学认知。然而，这两种视角都普遍忽视了与高校科研创新 ·本文是江西省社会科学规划项目“高校科研促进教学研究(05JY222)”和“江西省 高校创新团队建设及管理模式研究(06SH37)”的阶段性研究成果。 ·--·255·-—— 团队建设密切相关的一个庞大群体——高校科研管理部门的独特角色和 重要作用。尽管在现有研究中不乏高校科研管理部门从业人员的参与，但 是他们中的大多数人，要么把自己视为评估专家，要么偏向专业研究或理 论探讨，并未充分认识到自己所在单位在创新团队建设与评估过程中应该 具有什么样的定位和作用。 显而易见，在高校科研创新团队的建设过程与评估体制中，高校科研 管理部门具有两重角色：一方面，它接受政府主管部门的指令，自上而下 地参与创新团队的评估工作；另一方面，它又代表学校履行创新团队管理 的职能，对其成败负有不可推卸的责任。正因如此，它面对的一个基本事 实是：它不能像政府主管部门那样，冷静、平淡地看待优胜劣汰或高分奖、 低分罚的评估结果，而是必须务实地把握创新团队的动力机制和创新过 程，并据此评估其创新能力、产出绩效以及发展前景，从而为学校科学决 策和创新团队发展提供依据。确切地说，高校科研管理部门不应是政府主 管部门的下设机关，更不应是只会上传下达的传声筒，而是必须成为创新 团队的建设主体。只有抱持这种定位和立场，高校科研管理部门对创新团 队的内部评估才具有建设性的意义。也正是在此意义上，我们认为，政府 部门主导的、以量化指标体系为核心的评估模式并不完全适合作为高校科 研管理部门对创新团队的绩效管理方式。高校科研管理部门除了需要知道 创新团队创造了哪些成果，更关键的是，它必须探索和理解高水平的科研 成果是怎样通过团队的努力而得以创造出来的，这种努力是否具有标本意 义和可持续性?本文将借鉴国内外正在得到广泛采用的参与式方法，从高 校科研管理部门应有的视角和立场出发，对改进和完善国内高校现有创新 团队绩效评估机制提供一些尝试性的思考。 (一)高校科研创新团队绩效的内涵及其评估要素 团队的概念，目前被广泛认同并最有代表性的定义是由美国学者乔 恩·R·卡曾巴赫提出的，他认为团队是由少数有互补技能、愿意为了共同 -·——256—- 的目的、业绩目标和方法而相互承担责任的人们组成的群体。①依据上述 定义，高校科研创新团队(以下简称创新团队)是指由一些研究人员基于 某种兴趣或任务所组成的、以高等院校为活动基地、以科研创新为共同目 的的研究群体。 大多数的团队绩效模型都指出，团队绩效可以从两个层面来衡量：一 个是实质的工作结果，也就是任务绩效，另一个是团队成员的心理感受， 也就是团队成员对合作的满意度。因此，张体勤、常宏建认为：高校学术 创新团队的绩效是指有关团队的过程状态及团队最终产出物的数据总和。 创新团队产生的绩效数据不仅指团队的交付物、团队本身专业技能的提高 以及高校形象的提升，也指团队成员在团队工作中获得的经济收益、才能 增加，还包括团队的其他利益相关者从团队