工程监理委托代理关系中激励约束_与参与约束的研究.pdfVIP

２００７ 年４ 月 中国工程科学 Apr．２００７ 第９ 卷第４ 期 Engineering Science Vol畅９ No畅４ 学术论文 工程监理委托代理关系中激励约束 与参与约束的研究 秦　 旋 （华侨大学土木工程学院， 福建泉州　 ３６２０２１） ［摘要］ 　 基于委托－ 代理理论对工程监理委托－ 代理关系中的激励约束与参与约束进行若干拓展研究， 与参 与约束 （IR） 相比， 激励相容约束 （IC） 更为重要， 一个机制不满足激励约束， 那将是一个无效机制。 业主想要 提高工程监理制度的运作效率， 就必须通过相应的激励措施诱使工程师努力工作， 使 “道德风险” 得以抑制， 为我国工程监理制度的健康发展提供了有益的启示。 ［关键词］ 　 工程监理； 业主； 工程师； 委托代理； 激励相容约束； 参与约束 ［中图分类号］ F２２４畅３２　 　 ［文献标识码］ A　 　 ［文章编号］ １００９－１７４２ （２００７） ０４－００４５－０５ 　 　 工程建设监理是指社会化、 专业化的工程建设 模型［５ ，６］ ， 构造业主与工程师的委托－ 代理模型。 监理单位接受业主的委托和授权， 根据国家批准的 假设 １ 　 工程师的工作成果为 π ， 有不确定 建设文件、 有关工程建设的法律、 法规、 委托监理 性， 即他的产出不仅是由自身努力水平 e 决定， 合同以及其他工程建设合同对工程项目的建设进行 同时还有不受工程师和业主控制的外界客观条件， 监督管理活动。 工程监理作为一种制度在我国建筑 即外生随机变量 θ 来共同决定。 业的改革和发展中发挥了重要作用。 假设２ 　 业主可以选择报酬函数即薪酬制度。 由于工程建设监理具有委托性， 因而利用委托 假设３ 　 工程师的努力水平是连续变量， 假定 代理理论来分析工程监理制中业主与工程师之间的 e 是一个一维连续努力变量。 委托－ 代理关系， 文献［１ ～ ４］都作了一定的探讨。 假设４ 　 假定业主是风险中性的， 工程师是风 但是由于目前我国建筑市场并不是完全竞争的市场 险规避的。 经济， 实际建筑市场中常存在不满足委托－ 代理模 分析在这些假设条件下的委托代理博弈模型。 型中激励相容约束 （IC） 与参与约束 （IR） 的情 设工程师的产出函数 π 与努力水平e 成线性关系： 况， 委托代理又有什么特征呢？ 以及这些特征是否 π ＝ e＋ θ，其中 θ是均值为０ 、方差等于 σ２ 的正态分 能够揭示目前困惑建筑市场的一些问题的本质呢？ 布随机变量，代表外生的不确定性因素。因此 E（π） ２ ，式中E（π） ，Var （π） 笔者从这个角度对业主与工程师之间委托－ 代理模 ＝ E（e＋ θ） ＝ e，Var （π） ＝ σ 型中的IC 与IR 进行研究， 通过研究来揭示造成目 分别为 π 的期望值和方差，假设两人之间采用了线 前我国工程监理力度不够等问题的根本原因。 性合同：s（π） ＝ α ＋ βπ ，其中 s（π） 是工程师的总报 酬，α 是工程师的固定收入（与 π 无关） ，β 是工程师 １　 业主与工程师之间的委托－ 代理