东山精密：董事会秘书工作细则(2010年5月) 2010-05-19.pdfVIP

苏州东山精密制造股份有限公司 董事会秘书工作细则 苏州东山精密制造股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规的规定，并依据《苏 州东山精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《董事会议事规则》 的规定，同时参照《深圳证券交易所股票上市规则》2008年修订》（以下简称《上 市规则》）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，承担 高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自 己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）公司董事会秘书应当具有硕士以上学历； （二）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德； (三)取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书； (四)任职期间按要求参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。 第四条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员； （四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）本公司现任监事； （六）交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 苏州东山精密制造股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三章 职责 第六条 董事会秘书的主要职责： （一）负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联 络，保证交易所可以随时与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度 和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并 按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作， 接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事 会和股东大会的文件； （五）出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事 会会议记录并签名； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事 会全体成员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时 采取补救措施，同时向交易所报告； （七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管 理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监 事会的会议记录等，负责保管董事会印章； （八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法 规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设 定的责任； （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法 规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董 事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事 会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，立即向交易所报告； （十）《公司法》和交易所要