东方日升：董事会秘书工作细则(2010年9月) 2010-09-22.pdfVIP

东方日升新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2010 年 9 月 19 日第一届第七次董事会会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地 发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法 律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）和 《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制 订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管 理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以 下简称“交易所”）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有 良好的职业道德和个人品质，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事或独立董事； （五）公司聘请的会计事务所的会计师和律师事务所的律师； （六）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员； 1 （八）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高 级管理人员应履行的各项职责 （九）法律、法规规定或交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第五条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向交易所报告并办理公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复交易所所有 问询； （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规 定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件 及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规 定的决议时，应予以提醒并立即如实地向交易所报告； （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和交易所要求履行的其他职责。 第四章 董事会秘书的选聘和解聘 第六条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司上市后，需 经交易所审核通过其任职资格后，再由董事会聘任或解聘。 董事会秘书任期三年，自聘任之日起，至本届董事会任期届满止。 第七条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、总经理特别助理或财务总监 担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经交易所同意。 董事会秘书不得在控股股东单位担任除董