东阳光铝股东大会累积投票制实施细则.pdfVIP

广东东阳光铝业股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东东阳光铝业股份有限公司（以下简称 “公司”） 法人治理结构，规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，切 实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，根据中国证监会《上市公司治理准 则》及《公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东大会选举两名以上的董事 或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人数相等的投票权， 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积。 股 东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事监事，也可以将投票权分散 行使、投票给数位候选董事或监事，最后按得票多少依次决定当选董事或监事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事或监事的议 案。 第四条 在股东大会上拟选举董事或监事时，董事会应当在召开股东大会的 会议通知中，表明该次董事、监事选举采用累积投票制；在发布召开关于选举独 立董事的股东大会通知时，应当在公告中表明有关独立董事的议案以上海证券交 易所审核无异议为前提；选举每一名董事或监事应当以单独议案的形式在股东大 会通知中列明。 第五条 本实施细则所称 “董事”包括独立董事和非独立董事。本实施细则 中所称“监事”特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工 民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第二章 董事或监事候选人的提名 第六条 在章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由提名委员会提出 选任董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大会提出董事候选 人提交股东大会选举；由监事会提出拟由股东代表出任的监事的建议名单，经监 1 事会决议通过后，由监事会向股东大会提出由股东代表出任的监事候选人提交股 东大会选举。 第七条 连续90 日以上单独或者合计持有公司发行在外有表决权股份总数的 5%以上股东可以向公司董事会或监事会提出董事候选人或由股东代表出任的监 事候选人。 第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的 股东可以提出独立董事候选人。 第九条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事、监事候选人应在 股东大会召开之前作出书面承诺：同意接受提名，确认其被公司公开披露的资料 真实、完整，并保证当选后切实履行董事、监事职责。独立董事候选人还应当就 其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 第十条 董事、监事被提名人应向公司董事会提交真实、完整的个人详细资 料，包括姓名、年龄、国籍、教育背景、工作经历、全部兼职情况等。独立董事 候选人还应说明自己是否具有担任独立董事的资格和独立性。 第十一条 公司董事会收到被提名人的资料后应当进行审核，对于符合法律、 法规和公司章程规定的提案，应提交股东大会审议，对于不符合的提案不提交股 东大会审议，但应当在股东大会上进行解释和说明。 第十二条 非独立董事、独立董事和公司股东代表监事的候选人多于《公司 章程》规定人数的，应当进行差额选举。 第三章 董事、监事的选举及投票 第十三条 选举具体步骤如下： (一)股东大会召开前，董事会办公室负责制作符合累积投票制的选票。选票 上应注明董事、监事候选人姓名及出席会议股东名称、身份证号码、股东卡号码、 所持公司股份数、应选董事或监事总人数、表决权总票数等信息。 (二)累积投票制的票数计算法： 1、每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东大会选举董事或监事人 数之积，即为该股东本次累积表决票数。投票时只投同意票，不设反对票和弃权 票。 2、股东大会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董事或监事人数重 2 新计算股东累积表决票数。 3、公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前，向各位股东提供累积投票 选票，并介绍投票规则，参会股东、公司独立董事、公司