深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.doc

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司下简称中国结算权证是高杠杆性和高风险性产品，签署权证风险揭示书风险揭示书不能履行交收，限制在自营或经纪业务中买入限制收费 对象 收费项目 收费标准 备 注 发行人 上市费 上市初费 20万元 发行人只需在权证上市前一次性向深交所缴纳上市初费，不需再缴纳上市月费 证券公司 席位 年费 行权 每笔申报0.01元 证券公司交深交所，纳入非交易类申报笔数统计 交易 每笔申报0.15元 证券公司交深交所，纳入交易类申报笔数统计 投资者 交易 佣金 不超过成交金额的0.3%（双向收取） 投资者交证券公司 其中 交易经手费 成交金额的0.0045%（双向收取） 证券公司交深交所 监管 规费 成交金额的 0.004%（双向收取） 证券公司交中国证监会（深交所代收代缴） 收费项目 标 准 备 注 登记服务费 一般按下列式子在办理权证初始登记时一次性计收： 存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万） 1权证存续时间按照月份计算，不足一个月的按照一个月计。 2权证发行份额按照千万份计，不足一千万份的，按照一千万份计。 3按该式计算金额不足10万元的，按10万元计收；超过20万元的，按20万元计收。 4该收费含对发行人提供的所有与权证有关的登记与行权服务。 收费项目 标 准 备注 权证交易过户费 免费 投资者在二级市场买卖权证免费。 行权股票过户费 面值0.5‰ 权证行权引起的投资者与发行人之间的股票过户，仅向投资者单向收取过户费。 非交易过户手续费 10元/每笔 收费项目 标准 备注 结算费 清算金额的0.015‰ 按交易、行权涉及的清算金额计 七、权证涨跌幅限制的相关说明 深交所对权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅价格按下列公式计算： 权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格＋（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例 权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－（标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例 上述公式中，标的证券当日涨幅价格、标的证券当日跌幅价格是指标的证券当日涨跌限制的最高、最低价。 深交所计算价格时，首先计算标的证券的涨跌幅价格（精确至0.001元），其余计算步骤不进行四舍五入，最终计算出的权证涨跌幅价格进行四舍五入，精确至0.001元；当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为最小价格变动单位0.001元。 特此通知 二○○五年十二月一日 附件1：甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 住所：深圳市深南东路5045号 联系电话：0755乙方（发行人）： 法定代表人： 住所： 联系电话：为规范权证上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《合同法》、《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定，经协商一致，签订本协议。 甲方依据有关规定，对乙方提交的权证上市申请文件进行审查，认为乙方发行的权证符合上市条件的，接受其权证上市。 甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则的规定，对乙方实施日常监管，乙方同意接受甲方的监管。 乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方发布的规则、办法和通知等。乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。 乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费，但可免交上市月费。上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03的违约金。乙方权证被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。 经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。 乙方应通过专用帐户提供标的证券或现金，作为权证行权的履约担保；或者提供经甲方认可的机构作为履约担保的不可撤销连带责任保证人。 乙方通过专用帐户提供标的证券或现金作为履约担保的，应在权证上市前至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，并保证履约担保标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，乙方应当及时披露，并采取措施使履约担保重新符合规定。 乙方提供经甲方认可的机构作为履约担保的不可撤销连带责任保证人的，应在担保人出现任何导致影响其履约担保能力的情况时及时报告甲方并公告。如果担保人出现因财务状况恶化等原因不再具备履约担保能力的，应及时更换履约担保人，公告相关事项，并将新的履约担保文件报甲方备案。 乙方应在权证上市前至少选定一家经甲方认可的证券公司担任权证主交易商，与其签订权证主交易商服务协议，报甲方备案并敦促其严格履行权证的双向报价义务。主交易商在权证交易期间，不认真履行双向报价义务或经营状