期货从业资格考试高级管理人员管理办法(经典).docVIP

期货高级管理人员管理办法 注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。 1、免除首席风险师决定前10日报告 2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人） 高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职 应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格， 下列不可以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 认定不适合人选日起 2年以内 在党政机关任职的。 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 专科以上 独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的