（荐）2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》复习练习题.doc

2015《证券市场基础知识》考前必做习题10 一、单选题（每小题：1.0 分） 1、取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A、2 B、3 C、4 D、5 答案：B 2、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（ ）。 A、柜台终端 B、通信网络 C、结算系统 D、撮合主机 答案：D 3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（ ）的运行机制。 A、相互联系 B、相互促进 C、相互竞争 D、相互制衡 答案：D 4、关于股票性质描述正确的是（ ）。 A、股票所代表的权利本来不存在 B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C、股票是设权证券 D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 答案：D 5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（ ）顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务，按股东持股比例分配剩余资产。 A、 B、 C、 D、 答案：B 6、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。 A、公司债券 B、铁路股票 C、政府债券 D、公司股票 答案：C 7、下列（ ）不属于证券市场的基本功能。 A、筹资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、配合国企转制功能 答案：D 8、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。 A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C、基金份额持有人不得申请赎回 D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 答案：D 9、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的？（ ） A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B、将所购买的证券存放在托管银行 C、存券银行命令托管银行移送证券 D、存券银行发出ADR 答案：C 10、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（ ）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。 A、7 B、14 C、20 D、30 答案：C 11、公债的最初功能是（ ）。 A、弥补财政赤字 B、筹措建设资金 C、便于调控宏观经济 D、便于金融调控 答案：A 12、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。 A、25% B、50% C、60% D、75% 答案：B 13、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作，属于（ ）。 A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为 答案：C 14、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 A、股东享有的权利 B、股票的格式 C、股票的价值 D、股东的风险和收益 答案：A 15、证券包销是指（ ）。 A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 答案：D 16、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 A、60% B、70% C、80% D、90% 答案：C 17、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 A、收益保证型和非收益保证型两大类 B、收益保证型和保本型 C、收益保证型和保证最低收益型 D、收益保证型、保本型和保证最低收益型 答案：A 18、普通股股票的主要风险是（ ）。 A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 答案：C 19、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券登记结算公司 答案：B 20、下列说法正确的是（ ）。 A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 答案：A 21、根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A、荷兰式招标和美式招标 B、单一价格中标和多种价格中标 C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D、价格招标、收益率招标和缴款期招标 答案：D