澳洋顺昌上市律师工作报告.docVIP

澳洋澳洋顺昌(002245)首次公开发行股票并上市律师工作报告 公告日期：2008-05-16江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告 苏世同律证字[2007]澳顺律报 1 号致：江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司 江苏世纪同仁律师事务所(“本所”)是经江苏省司法厅批准设立并合法存续和执业的律师事务所,执业证号“100100100525”。本所与江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司 (“发行人”)签订了《委托协议》，并指派居建平律师、刘竹律师以发行人本次发行、上市特聘专项法律顾问身份，出具律师工作报告。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》( 《证券法》)、《中华人民共和国公司法》 ( 《公司法》)、中国证券监督管理委员会(“中国证监会”) 《首次公开发行股票并上市管 理办法》( 《管理办法》)、对外贸易经济合作部(现国家商务部，下称“商务部”) 《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》(“设立外资股份公司暂行规定”)、“商务部”、“中国证监会” 《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》(“外资上市公司若干意见 等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，按照律师行业公认的业务 ”)标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具律师工作报告。 本律师工作报告是依据“中国证监会” 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(“第 12 号规则”)的规定，和依据律师工作报告出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和“中国证监会”的有关规定出具。 本所律师已经得到发行人保证，发行人已经提供了本所律师认为出具本工作报告所必需的、真实的原始书面材料、副本材料和口头证言。 经本所律师核对，副本与正本或复印件与原件一致。 本所律师已经对与出具律师工作报告有关的所有文件资料及证言进行了核查判断，并据此出具律师工作报告。 本所律师已经严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实和有效性进行了充分的核查验证，保证律师工作报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按“中国证监会”审核要求引用本律师工作报告的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的 5-2-3 江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司首次公开发行并上市律师工作报告歧义或曲解。 本所律师已对发行人的招股说明书及其摘要进行了审慎审阅，并已在招股说明书及其摘要中发表了如下声明：“本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用律师工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致法律风险，并对真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。 本所律师同意将本律师工作报告作为发行人本次申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一起上报，并愿意承担相应的法律责任。 本律师工作报告仅供发行人本次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 现出具律师工作报告如下： 第 一 部 分：引 言一、律师及律师事务所简介 江苏世纪同仁律师事务所的前身是江苏同仁律师事务所，江苏同仁律师事务所由江苏对外经济律师事务所更名而来；江苏对外经济律师事务所于 1984 年由中华人民共和国司法部批准设立，注册地点在江苏省南京市，为江苏省司法厅直属律师事务所，1995 年更名为江苏同仁律师事务所；2000 年 9 月，江苏同仁律师事务所脱钩改制转成江苏世纪同仁律师事务所。江苏世纪同仁律师事务所现为江苏省大型合伙制商务律师事务所，业务范围主要为金融证券、民商、经济诉讼仲裁、国际经贸仲裁、海事海商、知识产权法律事务以及常年法律顾问等。 本所于 1993 年获得首批证券法律业务从业资格，并于2000 年获得涉外证券法律业务从业资格。 本次签名律师两名：居建平，男，一级律师