联信永益：董事会秘书工作细则(2010年8月) 2010-08-28.pdfVIP

北京联信永益科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二O一O年八月修订 北京联信永益科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥 董事会秘书的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称：“《公司法》”）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称：“上市规则”）等有关法律法规、 规范性文件和公司章程及其细则的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会 负责。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程及其细则的有关规 定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用 职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力； （三）董事会秘书应经过相关监管机构组织的专业培训和资格考核，取得深 圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （三）中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员； （四）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （五）公司现任监事； （六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责 第六条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的 及时沟通和联络； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露事务管理 制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义 务，并按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询， 向投资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的会议 文件和资料； （五）参加董事会会议，制作会