联发股份：募集资金管理制度(2010年5月) 2010-07-03.pdfVIP

江苏联发纺织股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏联发纺织股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“ 《股 票上市规则》” ）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、法规及 规范性文件的规定以及《江苏联发纺织股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司 章程》” ），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目” ）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，实施募投项目的子公司或其他企业应遵守本制 度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第五条 公司应负责、谨慎地使用募集资金，以合法、合规、追求效益为原 则，处理好投入时机、投入额度、投资进度、项目效益间的关系。 第六条 违反国家法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定使用募集 资金，致使公司遭受损失的（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况，给予 相关责任人处分；必要时相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 （以下简称“专户” ） 集中管理，募集资金专户数量（包括子公司或公司控制的其他企业设置的专户） 原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳 证券交易所（以下简称“深交所” ）提交书面申请并征得深交所同意。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行” ）签订三方监管协议（以下简称“协议” ）。协议至 少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元或发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额” ）5% 的，公 司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备 案后公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交 所并公告。 第十一条 公司募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用 途。 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募 投项目获取不正当利益。 第十三条 募集资金使用计划依照下列程序编制和审批： （一）募集资金使用计划按年度和项目编制； （二）具体