831937 建研信息 股票发行方案.pdfVIP

证券简称: 建研信息 证券代码：831937 公告编号：2015-012 湖南建研信息技术股份有限公司 股票发行方案(一) 推荐主办券商 二零一五年六月 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律 责任。 根据 《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 目录 一、 公司基本情况4 二、 发行计划4 （一）发行目的4 （二）发行对象以及现有股东的优先认购安排4 （三）发行价格以及定价方法8 （四）发行股份数量及预计募集资金总额8 （五）公司除权除息、分红派息及转增股本的情况8 （六）本次发行股票的限售安排或发行对象自愿锁定的承诺8 （七）募集资金用途8 （八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案8 （九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项：9 （十）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况9 三、 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析9 四、 其他需要披露的信息9 五、拟签署的附生效条件的股票认购合同的主要内容9 （一）合同主体、签订时间9 （二）认购方式、支付方式10 （三）合同的生效条件和生效时间10 （四）合同附带的任何保留条款、前置条件10 （五）自愿限售安排10 （六）估值调整条款10 （七）违约责任10 六、 有关中介机构10 （一）主办券商11 （二）律师事务所11 （三）会计师事务所11 六、有关声明12 一、 公司基本情况 公司名称： 湖南建研信息技术股份有限公司 证券简称： 建研信息 证券代码： 831937 总股本： 600万 注册地址： 长沙市高新开发区麓谷大道 662 号软件中心大楼 287 号 法定代表人： 曾胡 董事会秘书： 易小明 二、 发行计划 （一）发行目的 公司为激励高管团队、为公司发展作出贡献的核心员工以及对公司业务发展 有积极影响的外部投资者，增强经营团队的稳定性及工作积极性，决定进行本次 股票发行。 （二）发行对象以及现有股东的优先认购安排 1、本次发行股份的发行对象为： （1）公司在册股东； （2）公司的董事、监事、高级管理人员； （3）公司的核心员工； （4）符合 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 （试行）》规 定的外部投资者。 本次发行新增非公司现有股东累计不超过 35 名。 2、公司在册股东认购情况： 序号 姓名/名称 发行股份数量（股） 1 曾胡 1,603,170 2 易小明 614,736 3 康荣 246,550 4 章玉华 183,272 5 龚雷 173,272 公司股权登记日在册股东 5名，均行使了优先购买权。 曾胡等 5 名自然人为公司股权登记日在册股东，该5名自然人作为公司 东认购本次发行股票符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条的规定， 不存在规避《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》的情 况。 3、除现有股东以外的公司董事、监事、高级管理人员认购情况； 序号 姓名/