中信经典配置证券投资基金【荐】.doc

中信经典配置证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：中信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 发出日期：2007年4月 中信经典配置证券投资基金于2004年1月18日由中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]7号批准募集。本基金的基金合同于2004年3月15日正式生效。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。 中信基金管理有限责任公司（下称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日2007年3月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日。本基金托管人招商银行股份有限公司已于2007年4月4日复核了本次更新的招募说明书。  目 录 一、绪 言 4 二、释义 4 三、基金管理人 7 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 22 六、基金份额的申购、赎回 27 七、基金的投资 39 八、基金的业绩 50 九、基金的财产 51 十、基金资产的估值 52 十一、基金的收益分配 56 十二、基金费用与税收 57 十三、基金的会计与审计 60 十四、基金的信息披露 61 十五、风险揭示 64 十六、基金的终止和清算 66 十七、《中信经典配置证券投资基金基金合同》的摘要 67 十八、《中信经典配置证券投资基金基金托管协议》摘要 79 十九、对基金份额持有人的服务 86 二十、其他应披露事项 88 二十一、招募说明书的存放与查阅 89 二十二、备查文件 89 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其它有关法律法规的规定，以及《中信经典配置证券投资基金基金合同》编写。 招募说明书阐述了中信经典配置证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称代表以下含义： 基金或本基金： 指中信经典配置证券投资基金 招募说明书或本招募说明书： 指《中信经典配置证券投资基金招募说明书》 基金合同： 指《中信经典配置证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充 发行公告： 指《中信经典配置证券投资基金发行公告》 托管协议： 指《中信经典配置证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《暂行办法》： 指1997年11月5日经国务院批准并于11月14日实施的《证券投资基金管理暂行办法》，现已废止 《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》 证券投资基金法： 指2003年10月28经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》 证券投资资金销售管理办法 指由中国证券监督管理委员会第20号令形式发布，自2004年7月1日起正式施行的《证券投资资金销售管理办法》 证券投资资金运作管理办法 指由中国证券监督管理委员会第21号令形式发布，自2004年7月1日起正式施行的《证券投资资金运作管理办法》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金发起人： 指中信基金管理有限责任公司 基金管理人 或本基金管理人： 指中信基金管理有限责任公司 基金托管人： 指招商银行股份有限公司 注册登记人： 指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构