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第二章 国家 本章内容简介及教学任务 1904年陈独秀回忆：“以前，在家里读书的时候，天天只知道吃饭睡觉。就是奋发有为，也不过是念念文章，想骗几层功名，光耀门楣罢了。那知道国家是什么东西，和我有什么关系呢？到了甲午年，才听见人说有个什么日本国，把我们中国打败了。到了庚子年，又有什么英国、俄国、法国、德国、意国、美国、奥国、日本八国的联合军，把中国打败了。此时我才晓得，世界上的人，原来是分做一国一国的，此疆彼界，各不相下。 我们中国，也是世界万国中之一国，我也是中国之一人。一国的盛衰荣辱，全国的人都是一样消受，我一个人如何能逃脱得出呢。我想到这里，不觉一身冷汗，十分惭愧。我生长二十多岁，才知道有个国家，才知道国家乃是全国人的大家，才知道人人有应当尽力于这大家的大义。” 第一节 国家的起源 ● 古代中国关于国家的概念 在古代，“中国”是一个地理和文化概念。至少在周初就已经有了“中国”。 在早期汉字中，“国”写作“或”。据许慎的《说文》，“或”有三个组成部分：口（wéi，城）、一（疆界）、戈（武力保卫）。“或”证明中国的国家早期形式是武装城邦，以武立国。在诸侯国之上还有王朝，即天下。“域”字的本意也是邦国，比“或”多加了一个“土”。后来，在“或”的外面套上一个“口”，即又一层边界线，这就是一直用到1950年代的“国”字。“国”字的出现表明城邦的疆界已经扩大，由国向外扩展到野，为此需要建立更大的防御圈。 “国” 指诸侯的封地； “家” 指卿大夫的地盘； “天下”指天子统治的疆域，反映了在地域上和等级上的观念。 古代西方关于国家的概念 “Polis” （城邦）→“Resublime” （人民的事业）→ “State” （政治意义上的国家） 二、不同历史时期的国家观 ● 自然生成说 （亚里士多德、西塞罗、康德…） ● 神创国家说 （奥古斯丁、阿奎那…） ● 社会契约说 （格劳修斯、斯宾诺莎、霍布斯…） ● 暴力征服说 （斯宾塞、杜林、狄骥、尼采…） ● 国家要素说 （孟子、梁启超、达尔、迦纳 …） 自然生成（共同体）说 亚里士多德、西塞罗、康德… 亚里士多德认为，国家是一种自然产生的、不可避免的及有益的团体。每一种国家都是一种团体，每一种团体都是为了某种的善而建立的。 美国最高法院：国家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对他人维持公道，而结合在一起的团体。 布丹《国家六论》，对国家的起源作了如下的论述。首先从家庭开始，以家庭为契机。家庭是一个自然形成的社会，其他一切社会均由此产生。家长对于子女及其他成员拥有绝对的权力，即操生杀予夺之权。其次，国家的产生是由武力造成的。家长离开家庭和其他家长共同行动便形成公民。众多家庭由于需要共同的防御和共同的利益而联合起来，相互攻战，战败者沦为奴隶，战胜者又必须服从自己领袖的最高权力，一个国家就形成了。 “国家是由多数家族的人员和共同财产组成的合法政府，并被一个拥有最高权力及理智所支配的团体。” 神创国家说 奥古斯丁、阿奎那… 国家是由神或上帝直接或间接创造的，是神或上帝为了保护人类而创造的。 神权说是最早的一种国家学说，在东西方的封建社会都很发达。 社会契约说 格劳修斯、斯宾诺莎、霍布斯… 国家是自然状态下的人们按照理性原则而形成的社会契约。 在国家产生以前，人们处于自然状态（state of nature）中，并拥有与生俱来的自然权利（natural right），由于人们在自然状态中生活不方便或不安全，因而相互订立社会契约，交出自己的权利，由此组成了国家。 主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢梭。 社会契约论 自然状态：霍布斯、洛克、孟德斯鸠等研究政治制度起源时，首先探讨自然状态。洛克说：“为了正确了解政治权力，并追溯它的起源，我们必须考究人类原来自然地处在什么状态。”自然状态虽被说成一种历史状态，但讨论这一问题的思想家们，并未引用历史的研究方法来考察，只是从理论上把它作为自然法和自然权利的前提或必要的假设，真正思考的是政治制度的逻辑前提，而不是探讨政治制度的历史前身。 代表人物：格老秀斯、霍布斯、斯宾诺莎、洛克、卢梭都是社会契约论的重要代表人物。格老秀斯首先从国际法的研究中引伸出社会契约学说，是首创者；霍布斯全面系统阐述，是奠基者；洛克充分论述政治权力的起源，政府的作用，提出分权原则，是发展者；卢梭的社会契约论充满了彻底的资产阶级民主主义精神，是集大成者。 前提——理性，自然权利，平等 霍布斯：人的自然本性——自私利己，自然状态——“一切人反对一切人”的战争状态，互相竞争使人类为利益而争斗，彼此猜忌使人类为安全而争斗，追求荣耀则使人类为名誉而争斗。人的生活孤独、贫困、卑污、残忍而短寿；不存在是和非、公正和