ISO9001内部审核.ppt

* 案例练习: 13.在质管办，审核员问，工厂如何进行内审？质管办主任答：每年都要进行内部审核。但最近两年，因为新的体系刚刚建立，只进行过一次，即六个月前请了技术监督局一位国家注册审核员进行，最后提交了一份审核报告给工厂，当审核员索阅报告时，主任说报告已送到总经理处，因报告是绝密文件，各处处长和车间主任均未见到该份报告，我也不例外。 * 案例练习: 14. 在注塑车间成形机旁边的废料箱内，内审员发现有部分变形的注塑件，没有记录和统计，就问操作工为什么放在废料箱内，操作工说变形件已不能使用，可以作为废料一起利用。 15.与顾客签订的订单上要求某批产品在5月30日交付，因生产部品不足，需要延期一周交付，销售部门认为延期时间很短，不需要向顾客说明。 * 案例练习: 16. 在手工焊接工序，作业指导书上规定每2小时要确认并记录铬铁温度，在下班时，记录表上只有2次温度确认记录。 17. 采购员在采购部品时，发现某一供方提供的部品外观不差，价格也低，就与其签订了采购合同。 * 第四部分 纠正措施的跟踪 纠正措施跟踪的目的 促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善质量管理，创造良好的体系运行条件。 使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上句号。 通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方完善质量管理体系的内部运行机制。 * 纠正措施跟踪的原则 根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式： 现场跟踪/审核； 资料验证；或 下次审核时再予以复查。 第四部分 纠正措施的跟踪 * 第四部分 纠正措施的跟踪 纠正措施的验证 a.原因分析方面： 是否确切找到问题的根源？ b.措施制定方面： 是否针对原因？是否与程度相适应？是否举一反三？ c.实施及效果方面： 是否按期完成？是否有效？ ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * ISO9000系列培训－内审员培训 * * 2. 收集审核证据--方法 记 问 查 看 — 与责任人面谈、提问； 非责任人的回答不能作为审核证据 — 查阅相关记录/文件 — 现场观察 — 记录审核过程的有关事实 * 提问技巧 开放式 封 闭 式 澄 清 式 可以简单的用“是”或“否”回答；- 用以获取专门的信息； - 掌握主动，但信息量小。 - 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间 - 对此前获得的信息进一步确认； - 带主观导向 * 查阅技巧 查阅文件的规定 查阅执行的记录 核对记录与文件规定是否相符 核对不同记录之间是否吻合 — 生产与检验 — 入库与验收 — 出库与定单 … … * 产品标识、状态标识； 生产、检测、储存环境； 文件、记录保管状况； 基础、检测设备状态； 生产、检测人员的操作状况。 对象：产品、活动、资源、环境 观察的技巧 * 时间 地点 事实 凭证 对象 过程、产品或资源 对象的状态或结果 文件、记录的名称/编号 事件发生时间 事件发生地点（部门） 记录的要点 * 明确总数量（例如：3-8份） 现场可根据实际情况决定增加抽样量。 （不要抱有“不找到问题非好汉”的想法） 注意分层，有代表性。 例如：产品类别、工艺类别、客户类别、时间阶段等。 3.合理抽样 * 4. 典型情况的应对技巧－1 没问题型 这种人试图使审核员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方搪塞了事 应对技巧：坚持全面审核，听好的，也要听差的；看好的，