山东鲁阳股份有限公司关于公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明【荐】.pdfVIP

证券代码：002088 证券简称：鲁阳股份 公告编号：2008-030 山东鲁阳股份有限公司 关于公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 2007 年，根据中国证监会（证监公司字[2007]28 号）《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》、山东证监局（鲁证监公司字[2007]31号）《关于切实做好加强上 市公司治理专项活动自查工作的通知》以及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专 项活动有关工作的通知》（深证上〔2007〕39号）等有关文件精神，公司针对治理情况展开 了严格的自查，对发现的问题进行了及时的整改，对相关的法律法规进行了认真的学习。2007 年11 月6 日在巨潮资讯网（）、《中国证券报》和《证券时报》上公告 了《治理专项活动整改报告》。 公司自去年开展公司治理专项活动以来，认真细致的自我查找问题，针对查出的问题制 订了切实可行的措施并展开了认真的整改工作。根据中国证监会《关于2008 年进一步深入推 进公司治理专项活动的通知》（上市部函〔2008〕116 号）的文件精神，现将有关整改情况 说明如下： 一、公司治理自查阶段发现的问题及提出的整改计划和整改情况 （一）加强信息披露程序的控制及审查工作。 公司一直强化信息披露工作，但个别职能部门在网站信息的管理上不严谨，致使一些不 属于强制性披露但内容不适宜披露的信息比如中标信息等在网站公布出来。上述披露的信息 虽未达到强制性披露标准，但从公平性角度而言则不适当。 整改措施： 1、加强高级管理人员在信息披露方面的规范运作意识，提高相关人员在公开场合的发言 质量，对相关敏感信息提高保密意识，防止在公共场合提前泄露； 1 2、坚决贯彻《信息披露制度》，并将制度落实质量纳入相关部门工作考核之中； 3、在做好强制性信息披露的同时，逐步尝试自愿性信息披露的相关工作。 整改时间：常年。 整改责任人：董事长 整改落实情况： 1、对《信息披露管理制度》进行了重新修订，并在具体工作中认真贯彻执行。经2007 年6月28日五届十一次董事会审议通过，6月29日公告。 2、将信息披露责任延伸至各生产经营活动主要部门，并将相关责任纳入月度、年度绩效 考核体系。 3、加强了对董事、监事、高级管理人员的信息披露常识教育和培训。通过对公司曾出现 的无意泄露非公开信息案例进行了认真剖析，使董事、监事、高级管理人员充分认识到了信 息管理与保密工作的重要性，思想及行动上引起了高度重视。 （二）采取措施，强化董事、监事、高级管理人员的法律培训 公司内部董事、监事及高级管理人员等偏重于生产、经营工作，片面的认为抓好生产经 营、为股东创造最大的回报就等于做到位了，从而忽视了对法律、法规的持续学习。虽然利 用定期学习、发放辅导材料自学、请专家授课等形式进行了引导、辅导，但是学习、掌握的 不全面、不精确，在日常工作上不能熟练应用。 整改措施：在公司内部发起“普法教育”活动，购置《公司法》、《证券法》等法律文 本，并针对中小板的特点，汇编了《中小板上市公司基本法律法规及制度》，每月有两个周 末进行普法讲座，提高高级管理人员的规范运作意识和水平。 整改时间：常年。 整改责任人：董事会秘书 整改落实情况： 1、在公司内部发起“普法教育”活动。通过对《公司法》、《证券法》、《深交所上市 规则》等法律文件、规章制度的学习，使广大整董事、监事、高级管理人员对上市公司的规 2 范运作的要求有了深刻的认识，对如何买卖公司股票、如何约束亲属等实务性问题有了较为 全面的掌握。 2、针对中小板特点，开展了《中小板上市公司基本法律法规及制度》普及工作。通过请 律师授课的形式，强化规范运作意识。 3、学习上市公司违规典型案例，以讨论会的形式剖析其出现问题的原因，对相关人员起 到了警省、警示作用，使全体董事、监事、高级管理人员切实体会到了以身示法或违法的严 重后果。