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学术探讨 论洛克的权力分立理论 钟晓恬 上海财经大学法学院 200433 摘要：约翰?洛克（John Locke,1632-1704年）是近代西方资产阶级第一个提出分权理论的启蒙思想家。作为西方宪政理论的一 项重要原则，分权理论对西方的资本主义发展起了非常重要的作用。其避免了权力过度集中在少数人手中，制止了这些人无约束 地滥用权力而产生暴政的状况。对洛克早期的分权理论进行探究，有利于我们更为准确把握西方该思想的发展脉络，更为深刻地 理解西方早期启蒙运动思想家在这方面的观点。 关键词：分权 立法权 司法权 行政权 一、洛克分权理论的产生背景及其影响 立’”学说，他主张国家的三种权力要互相制约和平衡，防止权力 洛克分权理论的产生产的原因最早可追溯至17世纪。当时， 的彼此侵犯，以“权力制止权力”，随后美国的政治体制一直按这 英国的资本主义已有较大的发展，资产阶级和新贵族的力量日益 一理论和原则运作下去。《法国人权宣言》和美国的“三权分立” 壮大，他们也提出了争得统治权的要求。而当时的英国国王查理 政治制度表明，权力分立思想已经从理论认识转化为实际操作，其 一世却在鼓吹“君权神授”的旧思想，他的专制统治进一步加剧 在西方资本主义发展当中起到了非常重要的作用。 了英国的阶级矛盾，导致了资产阶级革命的暴发。1688年的“光 由此我们看到西方分权理论的演变最早都应溯之于洛克的思 荣革命”，建立了资产阶级和封建贵族相妥协的君主立宪制。所 想。虽然当初的理论在很多方面显得不够成熟，在逻辑论述中也存 以我们可以看到在洛克对分权理论的论述中明显带有一定程度的 在了不少的缺陷。但分权理论的首次提出无疑对于西方的宪政思想 妥协性质。 有着划时代的意义。 洛克分权理论的最早体现在他17世纪末期写的《政治论两 篇》中。在该书中他把国家权力分为立法权、行政权和对外权， 二、洛克的分权思想概述 而以立法权最高，这三权分别由资产阶级掌握的议会，国王和由 洛克认为,如果同一批人既拥有制定法律的权力又拥有执行法 国王掌握的专门机构来行使。尽管其未能区分司法权与行政权之 律的权力，那样就会给人们的弱点太大的诱惑,使人们往往急于攫 间的差异，但他已基本上抓住了分权的核心特征：只有当立法职 取权力。他们就可以倚仗那权力使自己免于服从他们自己的利益， 能与政策制定和行政管理职能明确区分开来时，政府才可能受制 因此开始有不同于其他社会成员的利益，违背了社会和政府的目 于法律。洛克这个分权理论学说为英国资产阶级革命后的君主立 的。①该论述的逻辑根据在于立法权和司法权是不相容权力，需要 宪制提供了理论依据。 不同人来行使。洛克对立法权和司法权关系的论述在当时具有先进 到了18世纪，法国启蒙思想家伏尔泰（Voltaire，1694-1778年 的意义，其对当时急需要取得统治权的资产阶级来说，从理论上提 将洛克等人的思想传到法国，其在哲学著作《哲学通信》（又称 出了取得国家权力的依据，也批判了英国资产阶级革命之前绝对君 《论英伦书简》）中，对以洛克为代表的英国早期启蒙运动思想家 主制所产生的弊端。他认为，绝对君主在他自己案件的中扮演着裁 的理论进行了介绍。该书在法国的出版也对以后法国的启蒙运动思 判官的角色，当他能不受监督地为自己所制定的法律进行解释时， 想家对分权理论的论述产生了深远影响。 就会让审判无法处于公平和正义的状态，从而使审判的结果均导 法国著名的法学家查理?路易?孟德斯鸠（Charles de Secondat， 向有利于君主的一面，而无法保证大多数人的权益。革命后，由资 Baron de Montesquieu，1689-1755年）在其著作《论法的精神》 产阶级掌握的立法权和由国王掌握的行政权能很好得使双方处于一 中，在洛克分权思想的基础上明确提出了“三权分立”学说，即把 种妥协的态势，从而使社会能向好的状态发展，从这里能体现资产 国家权力分为立法权、行政权和司法权，分别由议会、国王和法院 阶级比君主制度的优越性。另外，洛克的无政府主义思想也让他认 行使，三个部门彼此分立，又互相牵制，把分权与制衡结合起来。 为：国家社会和政府是一种不必要的，意外的或十分不幸的现象。 孟德斯鸠的“三权分立”学说与洛克早期的思想相比较，完善了立 这可以从他附带的说明中看出：仅仅是由于某些人的腐败，协恶和 法、行政、司法三权分立和相互制衡的政治学说，该思想后来也影 堕落，才使得人们不得不组成一个与全人类“这个伟大而天然的共 响了美国“三权分立”政治制度的产生和发展。 同体”相分离的共同体。②而这种对国家，政府的不信任也使洛克 法国资产阶级大革命时期颁布的《法国人权宣言》也阐明了司 认为必须让权力受到束缚，不能因为权力