2014年邮政代理金融网点风险等级评价附表.xlsVIP

附件8结果报告表 附件7分值情况详情表 附件6工作情况报告表 附件5整改情况报告表 附件4发现问题分类表 附件3发现问题明细表 附件2-2指标表 附件2-1指标表 附件2-1 2014年邮政代理金融网点风险等级评价指标表（自评/复评） 接受评价网点名称（机构号）： 评价期间：20 年 月—评价日 项目 评价 事项 行次代码 综合管理 评价指标 指标风险等级 标准分值 扣分标准 评价依据 指标是否适用 得分 存在问题 备注 风险环节 风险点类别 — 人员管理 管理人员履职 是否严格执行关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度 B 不符合要求的扣全分 《中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法》（邮银发〔2013〕1207号） 网点负责人是否按规定进行人员日常行为排查 《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》（邮银发[2012]174号） 员工是否知晓举报制度和举报方式 A 一人不知晓的扣1分 《中国邮政储蓄银行员工举报暂行办法》（邮银发[2012]777号）第三、七、十三、十四条 网点负责人是否授意、指使、强令柜台人员违规操作 C 《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发[2012]127号）一（三） 网点负责人每旬是否对全部柜员尾箱进行账实核对