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研发中心 一、部门目标 确保公司的整体研究开发实力在证券业界中处于领先地位 积极参与国内外学术领域的课题研究，并努力凭借各种传媒渠道发表研究与开发成果，扩大公司的学术影响力与声望 逐步建立并完善全公司范围内使用的信息资料库，为公司的日常管理与业务发展提供基础信息 通过充分的业务实践机会和有效的岗位培训计划，不断提高研究人员的学术水平和业务素质，争取形成一支在国内外投资银行业的研究领域中有较高知名度的研发力量 提高研发对于公司业务发展的支持作用 二、部门主要工作内容说明 工作内容 涉及岗位 规划研发中心的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理： 拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； 制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系； 全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作； 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系； 宏观经济研究： 收集国内外各种信息渠道公布的世界范围及国内的月度、季度、年度宏观经济运行数据； 在收集数据的基础上，分析宏观经济运行态势，并预测未来发展变化趋势。 追踪世界范围内经济周期的交替与变化； 收集世界各国家与地区的经济发展与增长态势的信息； 研究中国的经济长期变动趋势与经济周期； 分析国内外各种因素（经济、政治、科技、文化等）对中国经济周期和增长的影响； 分析中国经济增长与周期变动对国内证券市场带来的影响； 提出公司如何应对经济周期变动及其给证券市场造成影响的基本策略。 定期汇总国家宏观经济政策的变化，包括财政、货币政策等的调整； 分析国家宏观经济政策变动给证券市场造成的影响，并提出公司的应对措施； 分析国家宏观经济政策变化的现实原因与理论支持，并预测未来宏观经济政策的走势。 追踪国际金融市场的变动，范围包括：国际货币市场、国际资本市场、国际证券市场等的变化； 结合国际整体经济形势、地区经济增长、世界贸易往来、直接投资变动、各国政策（财政、货币）调整等因素分析国际金融市场变动的深层原因； 在收集信息与分析的基础上，预测国际金融市场的变化趋势，并提出公司发展的应对策略。 金融创新研究： 追踪国际、国内金融制度安排的创新情况； 分析国际、国内金融制度创新的实际效果与优劣比较； 关注国际金融市场上金融工具的创新，包括各类基本衍生产品，如：远期合约、期货、期权、互换、资产担保证券；亚品种衍生物，如：指数期权、外币期权、利率期权等；再衍生工具，如：期货期权、互换期权等；以及特种衍生工具，如：两面取消式期权、走廊式期权、彩虹期权等； 掌握各国金融当局对国际金融工程领域最新发展的限制措施，关注中国政府对此的政策变化； 追踪亚洲尤其是香港金融衍生工具市场的发展，并深入比较分析香港市场上不同金融衍生工具的操作规程； 探讨国内市场近期内较为可行的金融产品的开发。 金融风险防范研究： 掌握金融行业风险概况，侧重于对投资银行业所面临的金融风险的研究； 追踪国际证券同业风险管理工具的运用与创新态势，并分析其操作要点与优劣比较； 了解国际证券市场风险管理技术的最新发展，并探讨其可操作性与可行性； 研究国外投资银行保险制度的历史沿革、体系安排和实际作用，并关注国内相关政策的变动； 研究证券交易风险基金的实际作用，并探讨提取基金的适度区间 研究国外投资银行的风险 － 收益控制模式； 分析研究公司的经营风险，并提出化解方案。 投资银行理论与实务研究： 了解国际投资银行业的整体发展趋势，包括：混合投资银行、资产证券化、投资银行全球化； 追踪并汇总国内外知名投资银行的经营状况与业务发展动向； 分析国内外投资银行业推出的新业务产品或种类，并研究公司采纳的可行性； 追踪国内外知名投资银行优化管理模式的动态，并比较各种模式的适用条件与实际绩效； 参考国际知名投资银行的融资经验，研究中国目前现实条件下可行的投资银行融资方案； 进行投资银行基础理论专题的研究，如：投资银行管理体制的比较与选择、投资银行法人结构安排等。 境内一级市场业务研究： 追踪国内证券发行市场的运作情况和发展动向； 对公司在境内一级市场的证券发行项目进行可行性论证和项目评估，并提交可行性分析报告和评估报告； 分析公司在境内一级市场的证券发行项目的项目风险，并提出风险解决方案； 参与设计公司在境内一级市场的证券发行项目的发行方案，或为投资银行部的发行人员提供信息和研究支持； 研究潜在的境内一级市场证券发行项目，分析项目未来的风险和收益。 境外一级市场业务研究： 追踪国际证券发行市场