新版使用手册--管理员WEB端.docVIP

新版客户资产管理辅助系统 WEB端使用手册 华泰证券股份有限公司 2013年4月 目录 第一章 系统设置 4 1.1. 管理员激活 4 1.2. 密码修改 4 第二章 操作员管理 5 2.1. 操作员管理 5 2.1.1. 增加操作员 5 2.1.2. 修改操作员 6 2.1.3. 删除操作员 7 2.1.4. 重置操作员密码 8 2.1.5. 资金划拨 8 2.1.6. 股份划拨 8 第三章 权限管理 9 3.1. 证券类别控制规则 9 3.2. 交易类型控制规则 10 3.3. 证券代码白名单 11 3.4. 证券代码黑名单 12 3.5. 机构持仓控制 13 3.6. 交易员持仓控制 13 第四章 数据查询 14 4.1. 资产状况查询 14 4.2. 持仓股票查询 15 4.3. 当日委托查询 15 4.4. 当日成交查询 15 4.5. 历史成交查询 16 4.6. 历史资金明细查询 16 4.7. 操作员资产查询 17 4.8. 查询交割单 17 4.9. 当日资金明细查询 17 系统设置 管理员激活 成功开通账户后，管理员首次登陆，需要绑定资金账户，设置相关信息。勾选管理员复选框，点击“系统设置-管理员激活-资金账户绑定/修改”按钮，设置资金账号交易密码。 注意：若在其他委托终端中对交易密码进行了修改，需在“管理员激活”中勾选自己的资金账号，然后点击“修改”，将新的密码信息输入对话框。否则会造成子账户使用错误的密码登陆，并可能导致交易功能被锁。此外，修改主账户的交易密码、通讯密码等最好不要在上午8-9点，此时正值子账户系统清算，修改密码可能导致清算不成功。 密码修改 如需修改密码，点击“系统设置-总资金账号设置”菜单下的“密码修改”按钮，可以进行机构管理员的密码修改。 在分别输入原密码、新密码并确认后，点击“修改”即可完成密码修改的功能。 操作员管理 本系统角色主要对操作员角色进行设置。用户使用管理员角色对操作员角色进行管理，划拨资金与股份，以及一些权限的管理和业务查询；操作角色主要负责本身对应操作员下的证券业务的交易操作和查询。 操作员管理 点击左侧栏的管理菜单，在显示出的操作员管理子菜单项，再点击操作员管理子菜单。此时进入操作员管理页面。该功能页面主要用于操作员的增加，修改，删除，资金划拨，股份划拨和密码重置。 提示：由于管理员的普通的证券账户仍然可以登陆委托终端并正常交易，而管理员与操作员同时通过不同方式进行交易很可能造成数据的混乱，因此建议管理员为自己增加一个操作员，并通过新增加的操作员登陆交易。 增加操作员 在“操作员管理”页面下，点击“增加”按钮，在弹出的新增操作员对话框中输入相关信息，输入完毕点击保存按钮。 这里管理员可以设置该操作员的虚拟费率，范围从万分之一到千分之三不等。 修改操作员 在操作员管理页面中，首先选定一条操作员记录，然后点击“修改”按钮，在弹出的修改操作员对话框中更改相关信息，输入完毕点击修改按钮。 删除操作员 首先选定需要被删除的操作员记录，然后点击“删除”按钮，在弹出的删除操作员对话框中继续点击删除按钮。 重置操作员密码 首先选定一条操作员记录，然后点击“密码重置”按钮，在弹出的对话框中输入操作员的新的初始化密码和确认密码，最后点击修改按钮。 资金划拨 在添加完操作员之后，可以对其划拨一些资金和股票。具体划分资金的方法是：点击页面的“资金划拨”按钮。在弹出的资金划拨对话框中输入划出账户和划入账户的相关内容和划拨金额、划拨用途等信息，最后点击“划拨”按钮即可。当划拨成功后该页面显示的操作员账户列表中该操作员的记录中显示的资金余额将发生相应的改变。 该资金划拨功能能够支持从管理员到操作员账户、操作员账户到管理员账户之间的划拨。 股份划拨 点击页面的“股份划拨”按钮。在弹出的股份划拨对话框中选择划出和划入的资金类型、资金账号、划拨用途等内容，选择好之后下方会显示可供划拨的股票名称和股数，在需要划拨的股票行的划拨数量栏中填写具体数量，最后点击“划拨”按钮。当划拨成功后该页面显示的股份划拨列表中相应的资金账号的股票数量将发生相应的改变。 股份划拨功能也支持从管理员账户到操作员账户、操作员账户到管理员账户之间的划拨。 权限管理 本系统中，管理员角色可以对证券交易进行一定程度的控制，对操作员的操作权限加以管理。管理的内容主要分成以下几个部分： 证券类别控制规则 该规则可以让管理员控制证券交易的类别，禁止操作员买入或者卖出某种类别的证券。具体操作方法是点击左侧栏权限管理的证券类别控制规则子菜单。在显示的证券类别控制规则页面中点击“增加”按钮。在弹出的对话框中勾选需要禁止买入或卖出的证券类别，再点击保存按钮即可。 当需要更改之前所做的限制时，可以点击同一页面的“修改”按钮