期货公司分类监管评价ppt.pdfVIP

分类监管自评工作专项会议 沈可吟 2013 年3月7 日 1 内容 分类监管的含义 分类评价的指标体系 行业分类现状与我公司分类结果 公司围绕分类监管建立长效机制 分类自评工作应当遵循的监管要求 分类自评工作的实施步骤 分类监管——强调合规经营、突出行业价值、培育核心竞争力 分类评价结果的使用 分类结果与行政许可挂 分类结果与中金所会员 钩。作为期货公司申请 资格挂钩。中金所全面 分类结果与期货投资者 增加业务种类、新设营 结算会员、交易结算会 保障基金缴纳比例挂钩； 业网点等事项的审慎性 员、交易会员，分别要 条件； 求A 、B、C类； 分类结果与确定新业务 分类结果与监管资源分 试点范围和推广顺序挂 配挂钩。 钩； 分类监管与风险监管（最新修订《期货公司风险监管指标管理办法》于2013年7月1日施行 ） 净资本/客户权益，净资本/营业部数，各种业务净资本 净资本/风险资本准备 期货公司风险资本准备计算表 行 规模或数量 分类计算系数 计算 基 风险资本准备 项目 次 期初余额 期末余额 A B C D 准 期初余额期末余额 1. 境内经纪业务风险资本准备 1 用于境内交易的客户保证金总额 2 0.8 0.9 1 1.5 4% 2. 境外经纪业务风险资本准备 3 用于境外交易的客户保证金总额 4 0.8 0.9 1 1.5 6% 3. 资产管理业务风险资本准备 5 其中：集合理财业务规模 6 0.8 0.9 1 1.5 4% 定向理财业务规模（一对一） 7 0.8 0.9 1 1.5 3% 4. 营业部风险资本准备 8 营业部家数 9 1 1 1 1 3000000 5. 承担经营职能的总部的风险资本 10 1 1 1 1 3000000 准备 6. 其他风险资本准备 11 各项风险资本准备之和 12 内容 分类监管的含义 分类评价的指标体系 行业分类现状与我公司分类结果 公司围绕分类监管建立长效机制 分类自评工作应当遵循的监管要求 分类自评工作的实施步骤 分类监管的指标体系 三维指标公32个