「证券投资信托基金月报检查表」.docVIP

第 PAGE 13頁，共5頁「證券投資信託基金月報檢查表」公司名稱： 證券投資信託股份有限公司 民國 年 月份基金名稱： 證券投資信託基金 基金類型： 1. □開放式 □封閉式 （勾選） 2. □國內募集 □國外募集3. □投資國內 □投資國外 □投資國內外 4. □現行債券型 □現行債券型 □股票型 □平衡型□組合型 □保本型 □指數股票型 □貨幣市場 □指數型□債券型-固定收益型 □資產證券化型 □債券型-類貨幣市場型保管機構應對查核項目及經理公司自行查核結果進行覆核。第一部分：（共同項目）查核項目經理公司自行查核保管機構複核正常異常不適用備註符合不符合一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券二、證券投資信託基金不得為放款或提供擔保。但符合證券投資信託事業管理規則第十八條規定者，不在此限三、證券投資信託基金不得從事證券信用交易四、證券投資信託基金不得對於本證券投資信託事業經理之各證券投資信託基金間為證券交易行為--五、證券投資信託基金（不含指數型基金及指數股票型基金）不得投資於與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券，但不包含本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係公司發行之受益憑證、基金股份或單位信託--六、證券投資信託基金除經受益人請求買回或因證券投資信託基金全部或一部不再存續而收回受益憑證外，不得運用證券投資信託基金買入該基金之受益憑證七、不得投資於結構式利率商品。但以其為主要投資標的，並以此為名者，不在此限八、每一證券投資信託基金（不含指數型基金及指數股票型基金）投資於任一上市或上櫃公司股票（含承銷股票、存託憑證表彰之股份數、從事股票選擇權契約賣出買權交易以標的證券繳交交易保證金之標的股票股票選擇權契約賣出買權交易之標的證券）及公司債（含普通公司債、轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債）或金融債券之總金額，不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之百分之十。但保護型證券投資信託基金為達到一定比率本金保護，投資上市或上櫃公司債或金融債券之分割本金債券者，不在此限九、每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票（含承銷股票、存託憑證表彰之股份數、從事股票選擇權契約賣出買權交易以標的證券繳交交易保證金之標的股票股票選擇權契約賣出買權交易之標的證券）之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十十、證券投資信託事業所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票（含承銷股票、存託憑證表彰之股份數、從事股票選擇權契約賣出買權交易以標的證券繳交交易保證金之標的股票股票選擇權契約賣出買權交易之標的證券）之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十--十一、證券投資信託基金除投資於指數股票型基金受益憑證外，不得投資市價為前一日淨資產價值百分之九十以上之上市證券投資信託基金十二、每一證券投資信託基金投資於基金受益憑證之總金額，不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型基金，不在此限十三、證券投資信託事業所經理之全部基金投資於任一基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十--十四、每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債（含普通公司債、轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債）之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十--十五、證券投資信託基金不得將基金持有之有價證券借予他人。但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者，不在此限十六、證券投資信託事業不得轉讓或出售證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書--十七、委託單一證券商買賣股票金額是否未超過該基金當月買賣股票總金額之百分之三十或基金信託契約所規定之較低者；投資國外之證券投資信託基金未符上述規定者，是否有符合金管會規定之當月份之交易量小或次數少之標準，並於三個月內調整--十八、投資國外之證券投資信託基金未符上述前項規定者，是否有符合金管會規定之當月份之交易量小或次數少之標準，並於三個月內調整--十九、證券投資信託基金購買同一家票券商保證之票券之總金額，是否未超過該證券投資信託基金淨資產價值之百分之十及新台幣五億元--廿、每一證券投資信託基金投資於任一經金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額，：1.不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之百分之十，且不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十2.不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十--廿一、每一證券投資信託基金投資於依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券是否