关于人民银行大连市中心支行开展反洗钱现场检查的通知.docVIP

关于人民银行大连市中心支行开展反洗钱现场检查的通知 各分支行、市行营业部： 根据《中国人民银行大连市中心支行现场检查通知书》（大银反洗钱现检字[2009]11号）（以下简称《通知书》）精神，人民银行大连市中心支行将于2009年11月2日至11月6日，对分行及部分分支行开展反洗钱现场检查。为贯彻落实人民银行精神，做好人民银行现场检查的协调配合，现将《通知书》）转发给你们，请各单位认真做好各项前期准备工作，确保现场检查顺利完成。 一、检查内容和范围 （一）检查内容 1、内控制度的健全性和有效性 （1）是否建立健全大额和可疑交易报告制度及操作规程、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度及其操作规程，业务流程和操作规范是否合理。 （2）是否定期进行内部审计，评估操作流程是否健全、有效，并及时修改和完善相关制度和内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程。 2、反洗钱组织机构建立及运行 （1）是否在高级管理层中明确专人负责反洗钱合规工作，该专人是否能够严格履行职责，监督指导本机构反洗钱工作的有效开展。 （2）本机构反洗钱牵头部门设置是否合理，能否有效上传下达，协调各项工作。 （3）反洗钱领导小组各成员部门组成是否合理，能否全面涵盖反洗钱各项工作、各项业务。 （4）反洗钱岗位管理人员是否专职，是否经过必要的上岗前的培训与考核。 3、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 （1）是否按照