第五章证券法练习题及答案.docVIP

第五章 证券法 1.根据《证券法》规定，证券的下列发行方式中，属于公开发行的是（）。 A.向特定对象发行证券累计超过50人的 B.向特定对象发行证券累计超过100人的 C.向特定对象发行证券累计超过200人的 D.向特定对象发行证券累计超过150人的 【答案】C 2.根据有关规定，我国现行采用的股票公开发行方式主要包括（）。 A.全额预交款方式 B.储蓄存款挂钩方式 C.网上定价发行方式 D.向询价对象配售股票的发行方式（网下定价发行方式） 【答案】CD 【解析】我国股票公开发行过程中，采用过多种股票发行方式，如全额预交款方式、储蓄存款挂钩方式、向二级市场投资者按市值配售的发行方式等。 3.不论是代销证券还是包销证券，承销期最长不得超过（）。 A.30日 B.60日 C.90日 D.120日 【答案】C 4.乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（）万股的，属于发行失败。 A.8000 B.7200 C.6400 D.5600 【答案】D 5.根据《证券法》规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。A.公司股本总额不少于人民币5000万元B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行CD 6.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市条件的有（）。A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】AC【】最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规受到行政处罚且情节严重情况，B不；发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，D不。 A.由证券交易所依照法定条件和法定程序核准 B.债券年利率不得低于10% C.公司债券期限为1年以上 D.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 【答案】CD 19.根据证券法规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易情形有（）。 A.公司最近2年连续亏损 B.有重大违法行为 C.净资产额减至5000万元 D.不按审批机关批准用途使用公司债券募集资金 【答案】ABD 20.根据证券法规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40％B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的％【答案】BC【】40％最近3年以现金累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的“0％”。根据《证券投资基金法》规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市A 24.下列公司中，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告的是（）。 A.上市公司和公司债券上市交易的公司 B.注册资本超过1亿元人民币的有限责任公司 C.注册资本超过5亿元人民币的股份有限公司 D.大中型国有独资公司 【答案】A 25.根据《证券法》规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（）。 A.公司董事甲涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留 B.公司1/3以上监事辞职 C.公司董事会的决议被依法撤销 D.公司经理被撤换 【答案】ABCD 26.根据证券法规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。 A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员 B.持有公司5%以上股份的股东 C.证券监督管理机构的工作人员 D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员 【答案】ABCD 27.根据《证券法》规定，下列选项中，属于内幕信息的