上海凯宝药业招股说明书.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 上海凯宝药业股份有限公司 Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.，LTD. 地址：上海市工业综合开发区沪杭公路 1542 号 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的 法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 地址：苏州工业园区翠园路 181 号 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 2,740 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】 预计发行日期 200 【】年【 】月【 】日 发行后总股本 10,960 万股 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司第一大股东及实际控制人穆来安和第二大股东河南省新谊药业股份 有限公司承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其 在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的 股份。穆来安同时承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有 的公司股份总数的25% ，离职后 6 个月内，不转让其直接或者间接持有的公司股 份。 本公司股东新乡县中兴贸易有限公司、河南新乡华星药厂、新乡县金鑫商贸 有限公司及张善杰等 36 名自然人股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由 发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定 的条件下，上述股份可以上市流通和转让。 本公司实际控制人的关联股东穆竟伟承诺：自公司股票上市之日起 36 个月 内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其 直接或者间接持有的公司股份；在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间 接持有的公司股份总数的 25% ，离职后 6 个月内，不转让其直接或者间接持有的 公司股份。 本公司实际控制人的关联股东穆竞男、张吉生承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公 司回购其直接或者间接持有的公司股份；在穆来安任职期间每年转让的股份不超 过其直接或者间接持有的公司股份总数的 25% ，在穆来安离职后 6 个月内，不转 I 上海凯宝药业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 让其直接或者间接持有的公司股份。 担任本公司董事、监事和高级管理人员的刘宜善、王国明、石凤国、张棚、 杜发新、畅清岭、王忠山、张连新、刘绍勇、朱迎军和任立旺承诺：自本公司股 票上市之日起 12 个月内不转让或