2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节考点预测4【荐】.docVIP

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节考点预测4 单选题 1.属于行政法规和部门规章的是（ ）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《上市公司收购管理办法》 c.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《中华人民共和国刑法》 2.2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。 A.2006年12月1日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日D.2006年10月1日 3.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下 C.5年以下D.1—3年 4.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。 A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/2 5.新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资。 A.2 B.3 . C.4 D.5 6.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 A.60% B.50% C 40%D.30% 7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（ ）。 A.80% B.70% C.60%D.50% 8.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。 A.3人 B.4人 C.5人D.6人 9.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次。 A.6个月 B.1年 C.3个月 D.2个月 10.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 A.1 B.2 C.3 D.5 11.新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A.25% B.30% C.35% D.40% 12.新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。 A.证券交易所 B.中国证监会 c.全国人民代表大会 D.全国人大常务委员会 13.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 A.1%一l0% B.1%。5% C.5%～l0%D.10%以下 14.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上 15.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A.2 B.3 C.4 D.5 16.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。 A.9 B.12 C.18 D.24 17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。 A.10% B.20% C.30%D.40% 18.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60% 19.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 A.1 B.2 C.3 D.5 20.2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 C.《上市公司证券发行管理办法》 D.《上市公司收购管理办法》 21.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。 A.3年以下 B.3～5 C.3～7 D.1。5 22.关于证券公司融资融券业务试