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信息披露专项检查活动自查分析报告 广州智光电气股份有限公司 信息披露专项检查活动自查分析报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员 会令第40号)和中国证监会广东监管局《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》 （广东证监【2010】30号）的有关规定，按照《广州智光电气股份有限公司信息披露专项检 查活动实施方案》，广州智光电气股份有限公司（下称“公司”）对近两年来的信息披露工 作进行全面排查，现将具体情况汇报如下： 一、信息披露活动中发现的有待改进的问题 通过本次自查活动全面梳理公司信息披露相关内控制度，逐项检查相关制度的是否健 全、完善、符合公司实际情况；逐次检查2008至2009年期间公司信息披露情况是否依照相关 制度执行，是否存在信息披露违规行为；逐个检查公司董事、监事、高级管理人员每次买卖 公司股票行为是否合规、是否存在内幕交易等违法行为。发现公司在信息披露工作中仍然存 在以下问题： 1、信息披露管理制度建设尚不完善； 2、对于非法定披露事项披露不够积极主动； 3、个别信息披露的准确性和及时性存在不足。 二、公司对信息披露专项活动的工作部署及实施方案 公司高度重视本次信息披露检查活动，于收到广东证监局通知当日紧急召集高管人员就 该工作召开专题会议，及时传达了通知的相关精神，充分认识开展本次专项活动的重要意义。 会议明确了公司董事长为专项活动的第一责任人，成立了以董事长为组长的公司信息披露专 项活动领导小组，公司董事会秘书带领董事会秘书办公室负责具体实施相关工作。并制定了 如下具体实施方案： 1、检查公司有关信息披露管理制度建立情况 检查公司信息披露制度是否健全、完善，是否需要增补相关制度以便进一步规范信息披 1 信息披露专项检查活动自查分析报告 露工作；相关制度是否规定了信息披露工作管理部门、责任人及其具体职责；是否明确规定 信息披露的内容和标准及内部审批流程；是否建立了内幕信息管理及知情人登记制度及信息 披露保密制度及错误问责制度；是否建立了信息披露和投资者关系文件、资料的档案管理制 度。 通过自查及时明确信息披露制度漏洞，并通过董事会决议形式修正、增补相关制度，进 一步完善公司法人治理。 2、逐项检查公司2008至2009年期间披露的各项公告是否按照信息披露管理制度执行 公司2008至2009年期间共发布了六十七份有序号的公告，应逐个检查每个公告内容、格 式、披露时间、内部审批流程、保密情况、问责情况是否符合信息披露制度的规定。对发现 违反相关制度的情况如实记录并及时制定整改计划，必要时发布信息披露更正公告。要务必 做到实事求是、有错必纠。 3、2008至2009年期间公司股票异常波动情况 针对2008至2009年期间历次股票异常波动情况开展全面检查，检查是否针对每次异常波 动展开相关调查；是否搜索相关媒体有无影响股价的不实报道、网站有无影响股价的信息谣 传、大股东及董事、监事、高级管理人员有无买卖股票；相关人员是否出具了承诺函，与此 相关的工作底稿是否保存完整。 4、2008至2009年期间公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票情况 对照2008至2009年期间每月的股东名册检查公司董事、监事、高级管理人员及其关系密 切的近亲属是否买卖公司股票；是否存在利用内幕信息短线交易违规买卖公司股票行为；在 定期报告披露前三十日和业绩预告、业绩快报披露前十日内是否买卖公司股票；相关人员出 具的买卖股票的承诺函是否严格遵守。 三、公司信息披露管理制度建设及执行的情况 截止2009年12月31日，公司就信息披露工作制定了如下法人治理制度： 1、《广州智光电气股份有限公司信息披露管理办法》； 2、《广州智光电气股份有限公司投资者关系管理制度》； 3、《广州智光电气股份有限公司子公司管理办法》； 4、《广州智光电气股份有限公司董事、监事及高管持股及变化管理办法》。 为进一步完善公司治理，规范内幕信息管理，提高信息披露的质量，根据证监会