高阶理论的认知逻辑和其管理实践含意_陈守明.pdf

2009年8 月 经 济论坛 Aug. 2009 总第464 期 第16 期 Economic Forum Gen.464 No.16 高阶理论的认知逻辑及其管理实践含意 文/陈守明 郑洪亮 【摘 要】高阶理论是当前企业组织与战略管理领域的前沿理论之一。本文首先介绍了高阶理论及其主要 理论观点，接着从高级管理者认知角度分析了该理论的逻辑关系，最后提出了高阶理论的管理实践含意。 【关 键 词】高阶理论；认知；高层管理团队；战略管理 【作者简介】陈守明，同济大学经济与管理学院副教授，管理学博士，工商管理系副主任，主要从事企业战 略管理研究；郑洪亮，同济大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向：企业战略管理。 一、引言 1.高层管理者（例如CEO）是以个人的特征来 企业高层管理者或管理团队的自身特征是否会 采取行动。这些特征包括经验、价值观等要素。例 影响其对企业战略的选择，进而影响企业的绩效？ 如，若想把握一个组织为何会采取某种战略行动， 对这个问题的回答是当前战略管理研究的一个热门 只需去了解该组织中的高层管理者的个性特征。相 领域。传统战略管理理论主要从外部环境和企业实 关实证研究也验证了了解企业管理者的个性，对于 力的关系上探讨战略取向，从而界定了战略理论研 把握企业的战略有很大帮助。例如，Gupta ＆ 究的基本问题。由于受到早期经济学研究范式的影 Govindarajan （1984）发现企业优秀增长型业务战 响，这些理论都会将战略决策者假定为同质的、完 略与其CEO丰富的市场销售经验，高容忍不确定性 全理性的，并把企业的战略选择、战略决策看成是 相关；优秀成熟型业务战略与其CEO的丰富财务、 追求效能最大化的经济过程。但是人们容易发现， 会计经验，低容忍不确定相关。 企业的高层对战略选择起了很大的作用，同样的企 2. 高层管理者团队（Top Management Team， 业内外部环境和条件，换一个领导可能就会采取不 TMT）的综合特征对于预测组织的结果来说，比高 同的战略。 针对这种现象，Hambrick ＆Mason 层管理者个体更加的有效。首先，虽然许多企业的 (1984) 创新地提出了高阶理论（Upper Echelons 高层管理者有很大的权利，但战略制定的过程是一 Theory）。该理论以人的有限理性为前提，把高层 个复杂的决策过程，面对着极为复杂、动态的环 管理者的特征、战略选择、组织绩效纳入高阶理论 境，高层管理者个人很难把握对企业有利的准确信 研究的模型中，突出了人口统计学特征对管理者认 息。所以这些CEO常常愿意与企业其他高层管理者 知模式的作用，以及对组织绩效的影响。高阶理论 分享权利和任务，形成一个完整的决策团队。其 已经经过20多年的丰富发展，许多观点陆续得到实 次，这种团队决策往往会提高战略决策的质量。由 证的验证，越来越多的战略理论研究人员和实践者 于特征分散而形成的团队，其行为融合可以进行信 认同这种新理论。 息交换、互相合作、协同作用，会带来团队的思 二、高阶理论的主要理论观点 考，改善组织的绩效。并且，特别是在面对新生事 高阶理论认为企业的战略选择、战略决策不仅 物时，这种效果更加明显。所以战略制定常常依靠 受到纯粹的经济技术因素的惟一影响，还会受到不 群体决策的形式。再者，在保留原有高层管理者的 完全理性的战略制定者的认识和意识形态的影响。 个体人口统计学特征时，将TMT的特征加入到模型 它的基本观点是认为组织的行为是高层管理者的反 中，可显著提高模型的解释力(Carpenter ＆ 映，而组织的成果（战略选择和绩效