2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题.docVIP

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题 (满分：100分时间：120分钟) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券等分散化组合投资。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．投资咨询公司 D．证券公司 2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金( )的特点。 A．组合投资、分散风险 B．利益共享、风险共担 C．严格监管、信息透明 D．独立托管、保障安全 3．具有法人资格的基金是( )。 A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 4．开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。 A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率 D．购买股票的占比 5．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过( )来实现。 A．提供就业机会 B．将储蓄资金转化为生产资金 C．购买大量消费品 D．向工商企业提供信贷 6．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为( )等基本类型。 A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 B．股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金 C．平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金 D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF 7．在基金的风险分析指标中，可以用( )反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A．贝塔值 B．标准差 C．持股集中度 D．行业投资集中度 8．评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )。 A．标准差 B．贝塔值 C．净值增长率 D．费用率 9．债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的( )。 A．平均利率 B．平均票面价值 C．平均到期日 D．久期 10．下列投资风险最低的基金是( )。 A．债券基金 B．股票基金 C．指数基金 D．货币市场基金 11．偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。 A．10％～20％ B．20％～30％ C．30％～50％ D．50％～70％ 12．债券的久期是指( )。 A．债券的票面到期时间 B．债券的信用等级 C．债券的加权到期时间 D．债券的价格波动 13．固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合( )，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。 A．现时净值与价值底线 B．现时市值与价值底线 C．现值与安全垫 D．现时净值与价格底线 14．《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。 A．1％ B．2％ C．3％ D．5％ 15．( )是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。 A．合并募集 B．分开募集 C．公开募集 D．定向募集 16．目前，我国( )开办场内认购分级基金份额。 A．只有深圳证券交易所 B．只有上海证券交易所 C．深圳证券交易所和上海证券交易所 D．没有证券交易所 17．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。 A．ETF B．货币基金 C．LOF D．封闭式基金 18．( )负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．市场部 19．公司( )是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。 A．内部控制 B．内