苏州天马精细化学品股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

苏州天马精细化学品股份有限公司 苏州市吴中区木渎镇花苑东路 199-1 号 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 第一章 招股说明书（申报稿） 苏州天马精细化学品股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申 报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正 式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 3,000万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【 】元 预计发行日期 2010年【 】月【 】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后的总股本 12,000万股 （1）公司控股股东苏州天马医药集团有限公司承诺： 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理本次发行前已持有的本公司股份，也不由本 公司回购该部分股份。 （2）公司实际控制人徐仁华承诺：自本公司股票上市 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发 行前已间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部 本次发行前股东所持 股份的流通限制及股 分股份。 东对所持股份自愿锁 （3）除上述股东外，公司其他股东苏州国发创新资本 定的承诺 投资有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、苏州工 业园区海富投资有限公司以及顾志强等十七名自然人 承诺：将按照《公司法》第一百四十二条要求，其持有 的本公司股份自股票在证券交易所上市交易之日起一 年内不进行转让。 （4）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东同时 还承诺：上述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份 1-1-1 第一章 招股说明书（申报稿） 不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职 后半年内，不转让其所持有的本公司股份。离任六个月 后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司 股票数量占其所持有本公司股票数量的比例不超过 50%。 保荐机构（主承销商） 平安证券有限责任公司 签署日期 二○一○年【 】月【 】日 1-1-2 第一章 招股说明书（申报稿） 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司