元亨祥-国信证券北部湾经济圈市政投资基金基金合同9.1.pdfVIP

合同编号： 元亨祥·国信证券 北部湾经济圈市政投资基金 基金合同 管理人：上海元亨祥股权投资基金集团有限公司 托管人：国信证券股份有限公司 元亨祥•国信证券北部湾经济圈市政投资基金基金合同 认购风险申明书 管理人——上海元亨祥股权投资基金集团有限公司申明： 管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但 管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。 一、根据《中华人民共和国合同法》（以下简称 “《合同法》”）、《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法 （试行）》（以下简称“《登记备案办法（试行）》”）及其 他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险： （一）本基金属于中等风险投资品种，不承诺保本或最低收益，适合风险识 别、评估、承受能力较强的合格投资者。 （二）投资人应以自己合法所有的资金认购基金份额，不得非法汇集他人资 金参与本基金。 （三）管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由 基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因处理基金事务不当而造成基金财 产损失的，由管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。 二、本基金以通过招商银行向广西太平洋建设有限公司 （“项目公司”）提 供委托贷款的方式，投资于广西太平洋建设有限公司承建的北部湾经济圈、粤桂 合作区梧州、来宾滨堤路、河池大任产业园、柳州智和路BT 工程建设。（“目标 项目”），本基金存续期间项目公司按约支付委托贷款利息，并于委托贷款到期 时偿还全部本金。太平洋建设集团对项目公司按期还本付息等义务提供连带责任 保证担保。基于基金投资的中等风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险： （一）法律和政策风险 1、国家法律法规的变化，货币政策、财政政策、产业政策的调整，以及政 府对金融市场、BT 市场宏观调控和监管政策的调整，都可能影响项目公司 的经营业绩，从而影响基金财产安全及收益。 2、经济运行具有周期性的特点，宏观经济运行状况和金融市场利率的波动 以及BT 市场的波动等，均可能影响标的项目及项目公司的资金成本和经营业绩， 从而增加基金投资的风险。 3、本基金可能因法律法规、监管政策及监管机关禁止或限制本基金项下财 产管理运用方式等原因无法成立或运作。 4、本基金的投资方式为发放委托贷款。截至目前，尚未出台关于基金管理 人所处行业企业委托发放贷款的营业税及企业所得税征收相关规定，如监管机构 出台相关税收征收办法将由本基金承担相关税费，从而影响到本基金的成功运作 收益。 5、目前尚未出台要求本基金的管理人为自然人基金份额持有人代扣代缴个 人所得税的规定。根据目前有效的法律规定，在本基金进行收益分配时，自然人 基金份额持有人对本基金分配所得需自行申报纳税。但鉴于中国目前关于基金整 体层面税收相关的法律法规尚不健全，不能排除未来国家相关部门出台规定要求 管理人为自然人基金份额持有人强制代扣代缴个人所得税的可能性。 （二）市场风险 自2009 年以来，政府对BT 行业进行了一系列调控，运用了包括规划、土地、 税收、信贷、行政限购等在内的多种政策措施，对BT 行业和相关企业造成了不 同程度的影响，房价过快增长的局面得到控制，BT 行业发展速度也有所放缓。 项目公司在一定程度上受到BT 行业政策调控的影响，其对外销售及融资等均面 临一定压力。如未来政府相关宏观调控政策持续，则有可能造成项目公司盈利能 力、偿债能力下降，从而增加本基金财产投资的风险。 （三）管理风险 在基金财产管理运作过程中，管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基 金财产收益水平，如果管理人对经济形势和投资范围判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现失误，都会影响基金财产的收益水平。 （四）利率风险 在本基金存续期间，国家可能调整存贷款利率。利率的变化直接影响项目资 金成本，对项目公司的经营造成一定影响，从而影响本基金的投资收益。 （五）经营风险 项目公司可能因经营管理不善，